马克·里奇的前避风港如何将一位顶级商品交易员送上法庭 - 彭博社

迈克·温赖特和丹尼尔·金泽，温赖特的律师，抵达贝林佐纳的联邦刑事法院。摄影师：弗朗西斯卡·沃尔皮/彭博社当 特拉菲古拉集团的董事马克·欧文上周站起来在瑞士刑事法庭作证时，这标志着世界商品交易商与许多称之为家的国家之间关系的一个关键时刻。

到目前为止，瑞士检察官从未对商品交易公司提起诉讼。事实上，他们从未因腐败起诉过任何公司。

欧文是特拉菲古拉最早的员工之一，他是位于风景如画的阿尔卑斯小镇贝林佐纳的联邦刑事法院的公司官方代表，特拉菲古拉和三名个人——包括前首席运营官迈克·温赖特——面临一宗具有里程碑意义的贿赂指控。所有四名被告均否认对他们的指控。

来自特拉菲古拉一系列现任和前任高级人物的证词使得此案提供了前所未有的洞察，揭示了世界最大商品交易商之一的决策过程，该公司每天处理的石油足以满足德国、法国和西班牙的总需求。但这也突显了瑞士立场的变化，瑞士长期以来以其宽松的监管而闻名。

相反，特拉菲古拉的律师指控联邦检察官在进行一场“十字军东征”，而温赖特的律师则辩称他的客户被不公平地作为示例，以表明该国正在对该行业进行打击。

“瑞士之所以成为一个领先的商品中心，得益于税收特权、金融行业、监管松懈和宽松的禁运政策的独特组合，”瑞士非政府组织公共眼的阿德里亚·布尔迪·卡尔博说。“在特拉菲古拉的审判中，联邦检察官首次在公开审判中揭露并审查腐败机制，以确定个人的责任。”

这与不久前的情况大相径庭，当时来自世界各地的商品交易商纷纷涌向瑞士，受到低税收、政治中立和商业友好法律的吸引。

在1960年代，埃及棉花商人迁移到日内瓦。后来，行业教父马克·里奇在逃避美国司法时选择了楚格作为他的同名交易所。1990年代，俄罗斯的石油和金属商人也随之而来。

但近年来，随着美国当局对商品交易商的腐败和市场操纵进行打击，瑞士检察官已对该行业发起了几起案件。

贝林佐纳的联邦刑事法院。摄影师：弗朗西斯卡·沃尔皮/彭博社格伦科尔公司和冈沃集团因历史腐败被罚款，尽管这些案件在没有进入审判的情况下得到解决。特拉菲古拉表示愿意和解，但瑞士检察官“决定将案件提交法庭。”

因此，在过去的两周里，一小队律师涌入贝林佐纳。被审判的不仅是特拉菲古拉，还有前首席运营官温赖特、前特拉菲古拉员工蒂埃里·普洛朱和一名涉嫌收受贿赂的安哥拉石油官员保罗·戈韦亚·朱尼尔。

有时，法院——自2022年瑞士信贷集团因洗钱可卡因交易者的现金而被定罪以来，未见重大企业行动——似乎并没有准备好应对如此众多的律师、公共关系官员、观察者和记者。

在审判的第一天，检察官抱怨说，Trafigura庞大的团队意味着法庭内空间不足。在休息期间，被告和证人中有些是百万富翁，他们和其他人一起排队使用法院的两个厕所和一台咖啡机。

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打击腐败的行动正值瑞士作为全球大宗商品贸易中心的地位面临日益威胁之际。

新加坡通过税收优惠吸引了许多全球商品交易商——包括Trafigura，该公司于2015年在新加坡母公司下重组，尽管其高管仍然驻扎在日内瓦。而瑞士自2022年以来决定效仿欧盟对一些俄罗斯商品的制裁，导致处理这些贸易流的公司显著转向中东中心，如迪拜和阿布扎比。

尽管如此，瑞士似乎在短期内不会失去作为商品交易关键中心的地位。根据瑞士商品交易协会SUISSENÉGOCE的数据，瑞士的交易公司处理全球三分之一的原油和石油产品贸易。作为回报，交易所带来的“财政贡献”占日内瓦预算的22%，苏黎世占10%，卢加诺约占19%的收入。

该国著名的低税率意味着它仍然是许多交易企业的吸引地点。Trafigura在其最近的财年中，报告称其有效税率仅为2.8%，利润为28亿美元。此外，许多交易商通过其公司股权价值的上升获得大部分报酬——这些作为资本利得不受瑞士税收的限制。

即使是瑞士的腐败案件，对于交易商来说也相对容易应对。该国对企业的最高罚款为500万瑞士法郎（560万美元），此外还需退还因腐败行为获得的利润——对于年利润达数十亿美元的公司来说，这只是一个小数目。

在本周结束的案件中，对Trafigura的指控是它 allegedly未能采取必要措施以防止贿赂的支付。审判的主要焦点是该公司在2009年至2011年期间的合规职能的充分性，在此期间它通过中介向Gouveia支付了约500万美元。

作为Trafigura代表出席审判的Irwin告诉法庭，在 alleged贿赂支付的期间，该公司的合规团队“非常独立”。

当法官要求他解释这些支付时，他回答：“我无法解释支付给Gouveia先生的款项。”

检察官正在寻求对Trafigura处以总计1.57亿美元的罚款。Bellinzona法庭的法官通常需要几个月才能作出裁决。