特拉菲古拉的“非合规先生”如何将商品交易员送上瑞士法庭 - 彭博社
Hugo Miller, Jack Farchy, Archie Hunter
有罪判决将是瑞士历史上首次因允许支付贿赂而对公司进行审判定罪。
摄影师：Dhiraj Singh/BloombergTrafigura集团被瑞士检察官指控通过一网络将贿赂转给一名安哥拉官员，该网络包括一名被公司已故创始人称为“非合规先生”的前员工。
该交易公司将于12月2日因贿赂指控出庭，前高级执行官迈克·温赖特、只能以P.命名的瑞士中介，以及一名高级安哥拉公职人员保罗·戈韦亚·朱尼尔也将出庭。周一发布的150页起诉书详细说明了贿赂是如何被支付的，并首次声称Trafigura已故创始人兼首席执行官克劳德·多芬是该计划的核心参与者。
起诉书揭示了Trafigura最高级别的高管——包括多芬在内——被指控参与腐败。尽管在过去四年中，商品交易公司发生了许多腐败案件，但只有少数中层交易员被定罪。
如果被定罪，Trafigura面临最高500万瑞士法郎（约合560万美元）的罚款，这大约是该公司去年每六小时从石油、金属和其他商品交易中获得的收益，加上超过1.4亿美元的非法利润的偿还。Trafigura表示拒绝这些指控。
这次审判是在公司承认在巴西支付贿赂、解决了一起关于涉嫌操纵燃料油市场的美国案件后进行的，最近还宣布由于在蒙古这个小型石油市场遭到自己员工的欺诈，面临11亿美元的损失。
如果判决有罪，这将是瑞士历史上首次因允许支付贿赂而对公司进行审判定罪。瑞士已经面临压力，证明它能够对长期在轻监管下运作的商品行业采取强硬措施。
最新案件
这是全球一系列案件中的最新一起，这些案件使商品交易行业处于不利的光环下，Trafigura以及竞争对手 Vitol Group、Glencore Plc 和 Gunvor Group 都承认参与了多年贿赂计划。
起诉书描述了一个不透明的支付系统。
2009年3月26日，一封以Trafigura抬头纸写的信件抵达 法国农业信贷银行在日内瓦的分行，建议建立与安哥拉国有能源公司燃料零售部门首席执行官Gouveia的银行关系。不到两周后，Gouveia抵达瑞士城市进行短暂而繁忙的访问。
Trafigura为他安排了在四季酒店的贝尔居酒店住宿，俯瞰日内瓦著名的湖泊。Gouveia还被邀请到交易所传奇创始人Dauphin的家中用餐。
支付流动
但瑞士检察官声称，这次逗留也是为了巩固其他关系。Gouveia以名为Wyland Group Ltd.的公司的名义在法国农业信贷银行开设了一个账户，通过该账户，他将在2009年7月10日至2011年10月20日期间收到总计相当于579万美元的资金。
资金最初来自Enelmer International Ltd.，该公司在前几个月由Trafigura的Mariano Ferraz设立。随后，付款由Consultco Trading Ltd.进行——这是一家注册在英属维尔京群岛、地址在迪拜的公司，由一位名为P的前Trafigura高管管理。瑞士检察官表示，Consultco的Emirates NBD银行账户向Wyland的Credit Agricole账户进行了16笔转账。
根据起诉书，另一位前Trafigura员工被任命为Consultco资金流动的“控制者”。他在1997年至2007年期间在Trafigura工作，之后在日内瓦成立了一家咨询公司，其唯一客户是该贸易公司及其代理和中介。Dauphin给他起了个绰号“非合规先生”。这是因为他“做了在Trafigura集团内部无法完成的事情”，根据起诉书的说法。
据检察官称，Gouveia则签署了八艘船的多年租船合同和一项航运燃料供应协议，这将为Trafigura带来总计1.437亿美元的利润。
阅读更多：迪拜成为俄罗斯商品交易者的新瑞士
Trafigura过去曾辩称，针对它的瑞士案件在很大程度上依赖于应被忽视的证词，因为这些证词来自Ferraz，这位前公司高管在2018年因腐败指控被判有罪，并作为认罪协议的一部分向检察官作证。
加强控制
Trafigura在周一表示，其反贿赂和反腐败控制措施“经过外部审查和评估，符合当时适用的法律要求和国际良好实践标准。”
自那时以来，Trafigura表示已投入大量资源进行员工培训，加强合规团队和控制，并从2019年起，禁止使用第三方进行业务发起。
Gouveia的律师Jean-Louis Scenini曾是Sonangol Distribuidora的首席执行官，未能立即提供评论。中介P.的律师Daniel Tunik拒绝发表评论。
当时的瑞士信贷（CA Indosuez），即瑞士农业信贷，拒绝发表评论。阿联酋国家银行（Emirates NBD）在正常营业时间外未回应评论请求。
Wainwright曾是首席运营官和Trafigura董事会成员，他的律师Daniel Kinzer表示，“他完全否认对他的指控。” “他对法院将发现这些指控毫无根据并驳回对他的案件充满信心。”
创始人的门徒
如果他被判有罪，Wainwright将成为有史以来被定罪的最高级别商品交易商之一。
作为创始人Dauphin的门徒，Wainwright是Trafigura的第一批员工之一，1996年加入公司。他从2008年起担任首席运营官，直到去年宣布退休。多年来，这位沉默寡言的英国会计师是公司最有权势的人物之一：他亲自批准公司的支出，并对其在全球的庞大商业交易有着细致的了解。
根据起诉书，在2009-2011年，他负责监控市场和战略风险、人力资源、合规，并且是Trafigura审计师的主要联系人。
瑞士检察官的案件集中在他批准支付的角色上，他们表示这些支付用于贿赂Gouveia。根据检察官的说法，是Wainwright在推荐农业信贷银行为Gouveia开设账户的信件上签字。
起诉书称，从Trafigura通过Enelmer向Gouveia的公司支付的三笔款项在Trafigura的内部文件中被标记为“MW”。
关键联系人
起诉书指控Wainwright是Trafigura与“非合规先生”之间的关键联系人，“非合规先生”在1997年至2007年期间为该公司工作。
根据起诉书，Wainwright是下令“非合规先生”在2009年8月从P.的公司Consultco向Gouveia的公司支付总计100万美元的前两笔款项的人，起诉书引用了Wainwright与“非合规先生”之间的在线消息聊天记录。
根据起诉书，Wainwright还同意让前Trafigura员工访问公司的内部交易系统Pluto，并且通过短信、电子邮件和在线消息与他保持定期联系。
根据起诉书，2015年去世的Dauphin“必须参与”贿赂Gouveia的决定。
Dauphin遗产的律师没有立即发表评论。
这是今年第二次针对道芬提出不当行为的指控，他是公司及更广泛交易行业中的一个标志性人物。今年早些时候，当特拉菲古拉在三月份对美国腐败指控认罪时，它承认了一份包括道芬 批准 巴西石油交易贿赂支付的事实声明为“真实和正确”。
道芬的家人愤怒回应，他的儿子 告诉 彭博社，特拉菲古拉正在把他当作“替罪羊”。