Trafigura在支付贿赂期间为其控制措施辩护 - 彭博社

现任和前任高级人物来自 特拉菲古拉集团 为其打击腐败的方法辩护，在一场具有里程碑意义的审判中，这场审判为商品交易巨头最高层的决策提供了前所未有的视角。

本周，瑞士法院展示了会议记录和其他内部文件，这些文件可以追溯到2000年代中期，揭示了特拉菲古拉的内部控制和其使用中介的细节，在此期间，该公司曾在一起单独案件中承认支付了贿赂。

在一个案例中，已故创始人克劳德·多芬试图最小化检查；在另一个案例中，当时的首席财务官皮埃尔·洛里内承认特拉菲古拉的尽职调查并不总是“稳健”。

本周在贝林佐纳的瑞士联邦刑事法院进行的审判是针对全球最大商品交易商内部腐败的一系列案件中的最新一起。法庭上展示的证据，以及现任和前任高管的证词，突显了特拉菲古拉的合规实践与追求利润之间的紧张关系。

洛里内在周四作证时表示，特拉菲古拉试图在防止潜在腐败的措施与在世界困难地区开展业务的能力之间找到“正确的平衡”，他现在是特拉菲古拉的非执行董事，并未被指控有不当行为。

“没有完美的系统，没有零风险，”他说。“只有在你停止所有业务时才会有零风险。”

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Trafigura被指控在2009年至2011年间向安哥拉官员Paulo Gouveia Junior支付超过500万美元的贿赂，涉及瑞士案件。今年早些时候，在美国案件中，该公司承认在2003年至2014年间在巴西的贿赂行为。

包括前Trafigura首席运营官Mike Wainwright在内的三名个人与Trafigura一起在瑞士被控。他们否认这些指控。

对于Trafigura来说，瑞士对其荷兰母公司的指控取决于其是否采取了所有必要措施以防止贿赂的发生。该公司声称，尽管在安哥拉有涉嫌贿赂和在巴西承认的贿赂，但其合规程序是足够的。

尽管如此，检察官对Trafigura高管避免腐败的承诺表示怀疑，指控该公司利用一名被称为“非合规先生”的前员工来转移款项。

在被问及Trafigura创始人是否曾称呼该男子为“非合规先生”时，Lorinet表示：“我个人从未听到Claude Dauphin这样称呼他，”这与Wainwright之前的证词相呼应。

合规的争论

法庭还展示了2010年和2011年合规委员会会议的会议记录，其中Trafigura高级管理人员讨论了其合规方法。

在一个案例中，Trafigura的创始人和时任首席执行官Dauphin被记录表示，他不希望合规部门审查交易对手“除非有法律要求这样做。”

韦恩赖特表示，达芬的评论是指对特拉菲古拉现有商业伙伴的持续审查。他说他相信这位于2015年去世的创始人是出于对效率的追求。“他主要是在说，让我们高效，让我们依赖我们的政策，不要处于需要审查数百或数千家公司的位置，”他在法庭上说道。

文件的另一部分显示，洛里内特“表示我们现在有健全的尽职调查程序，但这并不总是如此。”在他的证词中，洛里内特解释说，特拉菲古拉有一些长期的商业伙伴，他们与公司的交易早于公司的第一部行为准则，他主张审查这些关系。

韦恩赖特自己表示，他“忘记了”在相关期间他所参与的公司的合规委员会，并且他无法记得该委员会在任何事件中介入。

但他澄清说，这本应是特拉菲古拉合规部门的职责，而不是委员会的职责，委员会由包括他自己、达芬和洛里内特在内的少数高级管理人员组成。

使用中介

韦恩赖特表示，在相关期间，特拉菲古拉使用了大约20到30家公司作为中介。在世界困难地区使用中介来帮助赢得业务，有时可能是一种外包贿赂的方式，近年来许多贸易公司——包括特拉菲古拉本身——已禁止这种做法。

韦恩赖特被问到特拉菲古拉的合规委员会是否曾审查中介的发票，以检查其是否合理。

“我不记得合规委员会曾审查过发票，”他说。“交易员和/或他们的经理会看到业务的成本、业务的盈利能力，只要从他们的角度来看数字是合理的，我认为没有理由质疑成本，因此也没有理由质疑发票。”

Lorinet 辩称，即使在 2009-2011 年，Trafigura 的合规政策也“远远领先”于其他商品交易行业。

自被审查的时期以来，Trafigura 表示已在员工培训、加强合规团队和控制方面投入了大量资源，并从 2019 年起禁止使用第三方进行业务发起。

审判将于周五继续，Lorinet 将进一步作证，最后一位证人是 Trafigura 的合规高管。