野村证券因日本操纵市场调查解雇债券交易员泽田 - 彭博社
Donal Griffin
野村控股公司,日本最大的经纪公司,解雇了高级交易员泽田拓志,因为监管机构得出结论认为他安排了导致公司陷入丑闻的操纵交易。
根据美国金融业监管局的文件,泽田在野村的雇佣于9月30日被“终止”,因为日本市场监管机构发现他“参与了与国家主权债务相关的衍生品的操纵交易”。这些交易被认为是“分层”,是一种被称为虚假交易的非法行为的变种,文件显示。
野村首席执行官奥田健太郎自日本当局在9月披露交易以来,面临恢复银行声誉的压力。该公司在国债拍卖中的角色受到限制,而丰田金融公司和住友三井信托控股公司等企业客户则将部分业务转向其他地方。
“所有交易员工都经过野村和FINRA的反复培训,了解虚假交易是不可接受的,并签署了许多合规的确认和证明,”一位野村发言人表示。“所有员工都有义务报告任何不当行为的担忧。”
根据FINRA的文件,泽田于2002年首次加入东京的野村。他晋升为日本政府债券中最资深的交易员之一,该市场规模近8万亿美元,银行在其中具有相当大的影响力。
日本金融服务局的调查机构证券交易监察委员会披露9月25日一名身份不明的野村交易员操纵了与10年期国债相关的衍生品市场。该员工安排了一系列买卖订单,然后取消了这些订单,监管机构表示。
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一名SESC官员拒绝对Finra的申报发表评论。无法立即联系到泽田以获取评论。
这种交易可以通过制造虚假的供需印象来操纵市场。自2010年多德-弗兰克法案以来,美国监管机构已对这一行为进行了打击,并追究了多家银行的责任。9月份,多伦多道明银行同意支付超过2000万美元以解决一名前交易员在美国国债市场上放置“数百个虚假订单”的指控。
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一些客户在经纪公司向他们解释了防止再次发生违规行为的措施后,已重新回到野村证券,彭博社此前报道。该国的巨型银行已恢复与该贷款机构的交易活动,至少四家曾暂停与野村证券的股票或债券交易的保险公司也正在重新启动这些活动。