英国监管机构结束“cum-ex”调查，对Shah的税务交易处以最终罚款 | 路透社

伦敦，2月18日（路透社）- 英国已结束对“cum-ex”股息税欺诈的调查，发布了第八项也是最后一项处罚，涉及一个 估计 从欧洲大陆国家的国库中 siphoned 数十亿欧元的交易计划。金融行为监管局周二表示，已对Mako Financial Markets处以166万英镑（210万美元）的罚款，原因是其在为 被定罪 的对冲基金创始人Sanjay Shah的Solo Group在2013年至2015年期间执行数十亿英镑的所谓丹麦和比利时交易时，未能发现警示信号。路透社每日简报提供您开始一天所需的所有新闻。请在 这里注册。

金融行为监管局目前已对七家公司和一名个人因cum-ex交易处以超过3000万英镑的罚款，表示未发现Solo的客户拥有这些股票的证据。结合明显交易的高股票数量，这高度暗示了金融犯罪，监管局表示。

在cum-ex计划中，股票被迅速交易以模糊股权所有权，允许多个方在股息支付前申请税收减免，并利用丹麦、德国和比利时等国的税法。一次打击已引发银行 突袭，犯罪和民事诉讼在全球范围内。Mako首席执行官Trystan Morgan Schauer表示，罚款与一项在近十年前关闭的业务有关，并指出该公司现在是一家专有交易公司。

“尽管如此，Mako仍然投入时间和资源来加强其系统、控制和治理结构，包括在引入新业务时，以寻求防止（FCA）通知中列出的问题的再次发生，”他补充道。

Mako因同意和解并未对FCA的结论提出异议而获得了30%的罚款减免。否则，其罚款将为189万英镑。

成为cum-ex交易代言人的英国交易员Shah正在对丹麦的12年监禁判决提出上诉，因其涉及税务欺诈。他还在丹麦税务局SKAT的伦敦民事案件中被单独追诉，金额为14.4亿英镑。（$1 = 0.7942英镑）

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