俄罗斯寡头在受制裁期间通过信托持有SpaceX股份 - 彭博社

2024年6月，SpaceX火箭在佛罗里达州的NASA发射。

摄影师：Miguel J. Rodriguez Carrillo/法新社/盖蒂图片社

一位俄罗斯参议员是该国最富有的人之一，通过一个信托持有由埃隆·马斯克领导的SpaceX的股份，即使在他被特朗普政府首次制裁后，这暴露了针对支持克里姆林宫政策的精英的规则执行中的漏洞，据知情人士透露。

亿万富翁苏莱曼·凯里莫夫自2017年起通过位于特拉华州的遗产信托持有SpaceX的股份，四位知情人士，包括两位前美国国家安全高级官员表示。他们要求匿名以讨论敏感事务。根据三位知情人士的说法，该信托最初持有大约1%的SpaceX股份。

在凯里莫夫和其他人被美国财政部制裁的前一年，SpaceX的持股开始，作为对其所称的俄罗斯“全球恶性活动”的回应。财政部的行动旨在封锁他的资产并阻止他与美国公司的业务往来。处理遗产信托日常管理的花旗集团在凯里莫夫被制裁后向财政部寻求指导，并决定在没有必要封锁信托及相关实体的情况下继续运营该信托，据另一位知情人士透露。

四年后，即2022年6月，财政部封锁了该信托，称其为2017年为凯里莫夫的美国资产创建的10亿美元信托，因其调查人员发现了一个复杂的法律结构和前台人员系统，旨在掩盖他在其中的利益。根据两位知情人士的说法，在财政部采取行动之前，SpaceX的持股已经被处置。该信托在马斯克领导的公司的前期股份此前未被报道。

苏莱曼·凯里莫夫，左，与弗拉基米尔·普京在俄罗斯达吉斯坦地区，2023年6月。摄影师：加夫里尔·格里戈罗夫/卫星社/法新社/盖蒂图片社这些事件显示了复杂的金融网络对美国维持制裁所带来的障碍，以及像SpaceX这样的紧密持有公司（目前估值约为3500亿美元）在确定投资者身份时必须面对的挑战，SpaceX在全球防务和通信中正成为一个日益有影响力的参与者。它们还引发了关于花旗集团尽职调查的问题，花旗集团是一家国际银行巨头，目前因其对遗产信托的处理而受到司法部的调查。

花旗集团的一位发言人拒绝回答本文的问题，而是提到了11月的一份声明，当时彭博新闻社和其他媒体报道了司法部、联邦调查局和国税局的调查。花旗集团的发言人当时表示：“我们致力于以最高的合规标准进行所有业务。”

花旗集团继续持有遗产信托账户，但由于财政部的冻结，无法分配或接受资金，巴伦周刊在11月报道。

彭博新闻无法确定SpaceX是否知道遗产信托——或其组成部分的其他实体——在该公司中持有股份。也不清楚其他顾问或促进者在与遗产信托基金相关的决策中可能扮演了什么角色。

像SpaceX这样的私营公司会对投资者进行尽职调查。然而，在某些情况下，识别股东有时可能很困难。在某些情况下，他们可以通过为特定原因创建的法律实体（例如特殊目的工具）或通过二级市场的销售获得股份，这是一种员工或其他内部人士出售股票的常见方式。

SpaceX没有发表评论，马斯克及其代表也未回应评论请求。凯里莫夫和美国财政部也未回应评论请求。

马斯克，世界首富，已成为唐纳德·特朗普总统最有影响力的顾问之一。他现在拥有一个 白宫电子邮件和办公室空间，他的社交媒体平台X和SpaceX的Starlink卫星业务使他成为一个日益强大的地缘政治参与者。马斯克因其对莫斯科的多次接触和与俄罗斯总统弗拉基米尔·普京的所谓联系，以及他在俄罗斯入侵后对乌克兰提供的 Starlink终端的处理方式而受到审查。

埃隆·马斯克于1月19日星期日在华盛顿的Capital One Arena参加美国总统就职典礼前的集会。摄影师：阿尔·德拉戈/彭博社财政部可以对违反制裁的公司处以罚款，无论他们是否意识到这一点，在某些情况下，司法部可以提出刑事指控。专家表示，与受制裁个人关系最密切的投资专业人士比无意中接受投资的对象更可能受到追究。根据另一位熟悉此事的人士，出售被封锁资金或未向财政部申报可能违反相关规定。

自2022年财政部封锁遗产信托以来，相关部门继续发现更多美国公司与该信托有关联，该人士表示。该人士拒绝透露这些公司的身份。官员们仍在调查这些公司是否违反制裁的程度，并决定是否追究其责任，该人士不愿透露敏感细节。

另外，国防部要求一些承包商报告外国所有权或可疑联系。

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根据彭博亿万富翁指数，58岁的凯里莫夫是俄罗斯第17富有的人，整体排名第282位，净资产约为99亿美元。

作为俄罗斯议会上院的成员，凯里莫夫通过购买包括银行、能源和采矿在内的俄罗斯公司的股份而致富，有时利用来自国有银行的贷款。欧盟在2022年对凯里莫夫实施制裁，并将他描述为普京的亲密圈子中的寡头之一。

美国对凯里莫夫早在2018年4月就实施了制裁，冻结了他的资产并禁止与他的美国交易，作为特朗普政府的一部分广泛行动，以追究俄罗斯官员和寡头因涉嫌从腐败和外国侵略中获利的责任。

在2022年2月全面入侵乌克兰后，美国加大了针对被制裁的俄罗斯人持有资产的打击力度。那年4月，美国在斐济扣押了一艘348英尺的超级游艇“阿马迪亚”，称凯里莫夫通过一系列空壳公司控制该游艇。这艘价值3亿美元的船只的所有权正处于曼哈顿的联邦法院案件之中。

阿马迪亚游艇在2022年被扣押后抵达夏威夷。摄影师：尤金·坦纳/法新社/盖蒂图片社在2022年9月，财政部对整个俄罗斯参议院实施制裁，包括凯里莫夫，因为他们批准了普京请求向乌克兰派遣军队，并为全面入侵提供了“无正当理由的借口”。

财政部还在2022年对凯里莫夫的几位家庭成员和关联人士实施了制裁，包括凯里莫夫的妻子、两个女儿、一个儿子和两个侄子，其中一个被描述为他的“主要财务促进者”。另一个侄子是遗产信托的受益人，财政部表示。凯里莫夫的家庭成员无法被找到以作评论。

那一年，当它宣布已封锁遗产信托时，财政部表示该信托成立于2017年，以持有和管理凯里莫夫的美国资产。SpaceX的估值在2017年超过210亿美元。其2024年12月的估值为3500亿美元巩固了它作为全球最有价值初创公司的地位。

财政部在2022年6月的公告中表示，最终进入遗产信托的资金首先通过两个由凯里莫夫控制的外国实体进入美国金融系统，然后他被制裁。这些资金随后投资于“大型公共和私人美国公司”，并由一系列美国投资公司和中介管理。

财政部当时表示：“凯里莫夫及其代理人使用各种层次的美国和非美国空壳公司来正式拥有资产的所有权，并以隐瞒其利益的方式进行交易，”但没有识别任何相关方。

美国财政部官员安德里亚·盖基在2023年9月的一次演讲中表示，在凯里莫夫首次被制裁后的四年里，他能够“继续保留对其在美国超过10亿美元资产的利益并从中获益”，同时呼吁加强企业透明度法。“识别这个网络需要对凯里莫夫在美国的持有进行广泛的多年执法调查，”她说。

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根据彭博新闻审查的信托文件，遗产信托的授予人或创建人是昆查·凯里莫娃。凯里莫娃是凯里莫夫的母亲，无法联系到她以获取评论。根据信托，凯里莫娃可以选择受益人，并将信托的资金分配给她的任何后代，除非他们被指定为所谓的“禁止人”，并明确禁止接受这些资金。

财政部要求公司冻结受制裁个人的资产和交易，并在十天内报告他们所拥有的任何冻结利益。根据财政部的指导，即使是未来或有条件的利益，如果该人受到制裁，也需要被冻结。

一位熟悉花旗集团观点的人士表示，在制裁时，银行并不清楚凯里莫夫在信托中参与的程度是否足以要求他们阻止该信托。

根据一位熟悉该通信的人士的说法，花旗集团于2018年4月26日向财政部的制裁办公室发送了有关遗产信托的信息，这大约是在凯里莫夫被制裁后三周。财政部的一位官员回应称，根据所分享的信息，似乎银行不需要阻止该信托，但在做出决定之前应审查更多信息。花旗集团需要排除凯里莫夫可能在信托中拥有未来或有条件利益的任何情况，而银行的消息表明这可能是情况，财政部官员在电子邮件中写道。在该审查之后，花旗集团仍然认为该信托不需要被阻止，这位人士表示。

此外，第二天，作为信托顾问的律师詹姆斯·兰登在一封致花旗集团的信中将该寡头列为“禁止人员”，该信件经过彭博新闻的审查。该人士表示，这是应花旗集团的要求写的。

兰登没有回应评论请求。

花旗集团在遗产信托中担任行政受托人，负责处理日常事务，例如维护信托银行账户、分配资产、报税以及依法行事。根据信托文件，该银行还维护信托持有资产的记录，并回应凯里莫娃和信托受益人的询问。

熟悉该银行观点的人士表示，凯里莫夫以一种使其持有的资产看起来与他的参与和控制相距甚远的方式创建了信托。财政部的制裁办公室在2022年得出结论，遗产信托因凯里莫夫仍保留对其的利益而受到封锁。该人士补充说，财政部没有与花旗集团分享得出该结论所使用的方法。

财政部认定凯里莫夫在制裁后仍保留利益，这表明该银行可能没有足够密切地监控信托，一位在事件期间在花旗集团担任高级职位的人士表示。在2021年接任的首席执行官简·弗雷泽的领导下，该银行在风险和控制职能方面进行了更大规模的投资。然而，这家财富部门的客户中有四分之一是全球亿万富翁的银行，仍面临美国监管机构改善 后台检查和控制的命令，并且 最近一年还被罚款。

财政部对凯里莫夫的案件代表了“一个警钟”，显示了被制裁个人用来维持对美国金融网络访问的广泛网络，前财政部助理秘书长伊丽莎白·罗森伯格在2022年12月的演讲中说道。

金融问责与公司透明度联盟的政府事务主任埃里卡·哈尼查克表示，美国私人投资行业尤其“臭名昭著地不透明”。

“无论是被制裁的个人还是毒品卡特尔，显然不法分子知道并利用这种不透明性来隐藏和增长非法现金，”她说。

对于SpaceX来说，作为一家拥有安全许可的国防承包商，投资者需要遵循额外的规则。

这样的承包商必须报告至少5%的外国所有权、控制或影响，这一比例高于遗产信托在SpaceX的股份。

根据国防反情报与安全局发言人罗亚尔·雷夫的说法，如果被制裁的人在公司持有投资，公司仍可能需要提交“可疑接触”报告，该局负责审查和管理国家安全许可。雷夫补充说，持有机密工作许可的公司有责任诚实地报告信息。

马斯克与特朗普的联系以及世界各国政府和军队对SpaceX星链终端的使用 使他变得越来越有影响力。

2024年2月在乌克兰的Starlink卫星接收器。摄影师：斯科特·彼得森/盖蒂图片社例如，在2022年俄罗斯入侵乌克兰之后，马斯克向基辅提供了关键的Starlink卫星通信。他 遭到批评，因为他拒绝了乌克兰要求在俄罗斯占领的克里米亚部分地区激活Starlink的请求， 认为这将导致冲突升级。

Starlink不向俄罗斯出售，该公司 表示。它 与五角大楼合作，以遏制俄罗斯军队在乌克兰的非法使用，彭博新闻报道。

与遗产信托和凯里莫夫相关的任何问题无关，马斯克与俄罗斯官员的 alleged ties 引发了一些国会议员和 国防部的担忧。

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两位民主党参议员，杰克·里德和珍妮·沙欣，在11月呼吁对马斯克与普京及其副幕僚长谢尔盖·基里延科之间的关系进行五角大楼调查，引用了《华尔街日报》在10月的报道，称马斯克自2022年底以来与普京保持定期联系。俄罗斯否认了这些对话的发生，而马斯克则嘲笑了《华尔街日报》的报道，但并未否认。

参议员们写道，这些关系“对马斯克作为政府承包商和持有安全许可的可靠性提出了严重质疑。”