前Wamco联合首席投资官肯·李奇因美国欺诈指控获准以1000万美元保释 - 彭博社

肯尼斯“肯”李奇，雷格·梅森公司西方资产管理部门的首席投资官，于2016年6月28日在美国加利福尼亚州比佛利山庄的比佛利威尔希尔酒店参加瑞银首席投资官全球论坛时发言。该论坛汇聚来自世界各地的专家，讨论影响全球市场的地区性问题。摄影师：帕特里克·T·法伦/彭博社李奇，西方资产管理公司的前联合首席投资官，因联邦指控他不当分配交易给优先客户而被批准1000万美元保释。

李奇，70岁，首次出庭应对指控，称他将超过6亿美元的收益引导给一些客户，同时迫使其他客户遭受损失。他定于周一下午在纽约联邦法院的第二次听证会上提出认罪请求。

这些刑事指控——与证券交易委员会的诉讼同时提出——是在Wamco经历了艰难的一年后提出的，自从披露美国当局正在调查李奇的交易以来，该公司一直在失去投资者。养老金基金和其他大型客户已撤回了巨额资金，到目前为止约650亿美元，更多的撤回正在进行中。

李奇身穿深灰色西装、白衬衫和条纹领带，只是表示他理解自己的权利。联邦检察官彼得·戴维斯告诉卡瑟琳·帕克法官，他于早上7:30应传票到达法庭。

除了保释金，Leech 还交出了他的护照，并将限制他的旅行到美国大陆。

调查人员声称，Leech 通常会等待将获胜交易分配给在截至 2023 年 10 月的三年期间产生最多收入的账户。

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根据刑事起诉书和 SEC 的诉讼，Leech 的问题始于几年前，当时他的职业生涯陷入低谷，受到利率变动和错误投资的影响。

在几年内，Wamco 的标志性宏观机会基金的管理资产下降了 80%，降至不到 30 亿美元——这对 Leech 来说是一个黑眼圈，因为检察官表示他将其宣传为反映 Wamco 的最佳理念。

当他试图停止提款时，他 allegedly resorted to cherry picking trades。政府表示，Leech 每天下注，然后让几个小时过去才将其分配给客户投资组合。美国表示，宏观机会客户获得了最有利可图的交易。

这一做法 allegedly came at the expense of 另外两种策略，核心和核心加，这些策略由于基金之间不同的收费结构而为 Wamco 产生了较少的收入。

‘无瑕疵记录’

“Ken Leech 在近 50 年的交易员和投资组合经理生涯中拥有无瑕疵的记录，”他的律师 Jonathan Sack 在上个月提出指控后表示。Sack 说，Leech 并未从 alleged misconduct 中获得任何经济利益。

Wamco，由 富兰克林资源公司拥有，表示它正在配合调查人员。该公司尚未被指控有不当行为。

此案威胁到Leech原本辉煌的职业生涯，他于1990年加入Wamco，并在八年后成为首席投资官。在接下来的二十年里，他帮助公司发展成为一家固定收益巨头，以其在利率和信用风险方面做出大胆且通常成功的判断而闻名。

根据彭博社之前的报道，2023年10月，Wamco开始审查Leech在2021年至2023年间进行的约17,000笔交易，此前一名公司内部人士指出了分配中的异常情况。

在公司披露司法部和证券交易委员会的调查后，投资者从Wamco基金中撤回了数百亿美元。Leech在8月请假，此前证券交易委员会警告他面临执法行动。

Leech被控投资顾问欺诈和证券欺诈，每项罪名最高可判处20年监禁；商品交易顾问欺诈和商品欺诈，均可判处最高10年；以及作虚假陈述，最高可判处五年。

案件是：美国诉Leech，24-cr-00658，美国纽约南区地方法院（曼哈顿）。