肯·李奇因涉嫌“挑选股票”计划被美国证券交易委员会起诉 - 彭博社

肯·李奇在2016年。摄影师：帕特里克·T·法伦/彭博社前 西方资产管理公司 联合首席投资官肯·李奇因参与所谓的“挑选交易”计划而被美国监管机构起诉，该计划不成比例地将表现更好的交易分配给受青睐的投资组合，而将表现较差的交易分配给其他投资组合。

美国 证券交易委员会 周一在曼哈顿联邦法院起诉李奇，指控他在执行交易后几个小时才分配交易，通常要等到交易日结束或之后，这违反了公司对投资组合经理的培训。证券交易委员会表示，李奇还面临刑事指控。

美国当局一直在调查李奇是否将获胜交易分配给受青睐的客户，而损害了其他客户的利益——这种做法被称为挑选交易。自从公司在今年早些时候披露刑事和民事调查以来，投资者已从Wamco基金中撤回数十亿美元。李奇在8月因证券交易委员会警告他可能面临潜在的执法行动而请假。

“李奇涉嫌欺诈行为的规模和持续时间对他作为客户受托人的义务构成了令人震惊的背叛，客户为他的过失付出了沉重的代价，”证券交易委员会执法部代理主任桑贾伊·瓦德瓦说。“投资顾问在任何时候都必须以客户的利益为先，履行其职能，包括交易分配。如所指控，李奇多年来放弃了这一重要职责。”

乔纳森·S·萨克，李奇的律师，称这些指控“毫无根据”。

萨克在一份声明中表示：“肯·李奇在近50年的交易员和投资组合经理生涯中保持了无可挑剔的记录。李奇先生并未从所谓的不当行为中获益。我们相信他始终是恰当行事的，李奇先生将积极为自己辩护。”

富兰克林资源公司的发言人，拥有Wamco，尚未对此作出立即评论。

此案为证券交易委员会诉李奇，24-cv-9017，美国纽约南区地方法院。