香港据说正在调查当地金融家关于纳斯达克上市的情况 - 彭博社

香港证券监管机构上个月对大约十几家金融公司和个人的办公室进行了搜查，作为对 纳斯达克公司交易所公司上市的调查的一部分，知情人士表示。

证券及期货事务监察委员会正在审查香港的经纪商、美国承销商的代表以及支持在香港上市的纳斯达克公司的投资者，这些人要求匿名讨论一项机密调查。调查的重点是所谓的拉抬出货操作，知情人士表示，可能有人合谋导致价格剧烈波动。

这一举动是在纽约交易所对香港公司表示担忧几个月后进行的，这些公司被询问其 首次公开募股前投资者身份、与公司的关系以及 股份分配，彭博新闻早些时候报道。

目前尚不清楚调查是否仅由香港监管机构发起，还是源于美国的行动，知情人士表示。调查的完整范围及其当前状态尚不清楚。一些证券及期货事务监察委员会的调查从未导致指控，而那些确实导致指控的调查往往需要数年才能公开。

证券及期货事务监察委员会的发言人和纳斯达克的代表均拒绝置评。

纳斯达克已成为香港中小型企业的热门选择，因为当地市场，即创业板，已经挣扎了多年。当地从业者指出，严格的监管和缓慢的审批流程使得公司不愿在本土市场上市。

即使在放宽规则之后，香港的GEM仍然吸引了很少的上市，2024年仅有三家首次公开募股。

中国、香港中小企业走向海外

小型企业越来越多地转向纳斯达克进行上市

来源：彭博社

注：首次公开募股的数量。数据截至2024年12月16日

今年约有55家来自中国和香港的公司在纳斯达克上市，筹集了总计13亿美元。一些首次公开募股表现不佳，上市后股价翻倍然后暴跌。其他一些自首次公开募股以来股价下滑超过一半。

作为早期审查的一部分，纳斯达克官员询问了出售股东的背景、他们与公司及彼此之间的关系和历史。在某些情况下，纳斯达克要求提供文件以支持私人股份的估值，以及银行文件以证明购买时确实有资金交换，知情人士表示。

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根据证券及期货条例第300条，香港的证券法使证券及期货事务监察委员会能够对被指控在海外上市时实施欺诈或欺骗的人采取行动，如果监管机构有理由相信“构成犯罪的重大活动”发生在本市。

香港在经历了新冠疫情和严厉的北京镇压后，正在寻求重建其作为国际金融中心的品牌，这场镇压使曾经活跃的政治反对派沉默。监管机构最近几个月加强了全球执法力度，通过 逮捕被通缉的嫌疑人 和 追踪不法行为者。

“我们将继续与本地和国际同行紧密合作，打击欺诈计划，并将涉嫌不法行为者绳之以法，”证券及期货事务监察委员会执法执行董事克里斯托弗·威尔逊在一名嫌疑人于 十月从新加坡被转移 后表示。“投资者可以放心，我们将利用所有法律权力来保护香港金融市场的完整性。”