肯·李奇在Wamco涉嫌选择性交易欺诈中将收益转移给IBM - 彭博社

肯·李奇摄影师：帕特里克·T·法伦/彭博社国际商业机器公司是肯·李奇涉嫌“挑选优质客户”计划的受益者，该计划在针对这位债券经理的刑事指控中被提及，知情人士表示。

当美国司法部指控这位资深投资者非法转移收益给西方资产管理公司的优选客户时，执法部门并未具体指出任何客户的名字。他们表示，李奇的行为是为了保护他岌岌可危的宏观机会策略，并提升他两位长期客户的收益。

据知情人士透露，IBM在针对李奇的欺诈起诉书中被称为“账户-2”，这些人士要求不公开身份。由于该账户相对较小，其回报被特别夸大，从而提升了整体表现，起诉书中指出。大型企业通常会委托各种投资公司管理其养老金计划或其他投资活动的一部分。

IBM和Wamco的代表拒绝置评。司法部和李奇的发言人对未命名的账户未作评论。

文件并未指控Wamco或其任何客户知晓或参与涉嫌的欺诈行为。

但对李奇和Wamco而言，账户-2尤其重要，因为他们在十多年前创建更广泛的宏观机会策略时，利用了该客户的投资组合业绩来展示李奇的能力。尽管该账户在2021年至2023年间的余额相对较小，但当李奇挑选盈利的债券投资时，“这些配置对账户-2的整体表现产生了显著的积极影响，”检察官写道。

上周，司法部和证券交易委员会指控Leech违反法律，以夸大他最显著策略的表现，并在他在市场上遭遇困难后让关键客户满意。

在三年内，这位资金经理被指控在债券上下注，等待几个小时，然后不成比例地将赌注分配给Macro Opps和某些客户。最终，这导致超过6亿美元的首日收益流向这些客户，而将大致相等的损失分配给跟踪其他两种策略的投资组合，相关部门表示。

Leech的律师此前表示，政府的指控“忽视了关键事实，包括不同固定收益策略之间的根本差异，以及首日表现对管理这些策略的无关性。”

Wamco在披露SEC正在调查Leech三年的交易后，一直在努力遏制大量资金外流。从那时起，该公司已经损失了超过500亿美元，因为养老基金和其他客户撤回了他们的资金，将资本转移到竞争对手那里。

Franklin Resources Inc.，自2020年以来Wamco的母公司，上个月首席执行官Jenny Johnson告诉员工，将开始将债券部门的部分业务与更大的公司整合。Jim Hirschmann本周早些时候辞去了Wamco首席执行官职务。

在SEC调查之前，Wamco在客户赎回方面已经挣扎了几年，因为表现不佳引发了资金外流和高级员工的离职。