美国调查摩根大通与伊朗石油大亨对冲基金的关系 - 彭博社

该公司的纽约办公室。

摄影师：迈克尔·纳格尔/彭博社美国财政部正在审查摩根大通公司与一个据称由伊朗石油交易商霍赛因·沙姆卡尼监管的对冲基金的关系。

根据知情人士的说法，该调查处于早期阶段，机构正在审查这家总部位于纽约的银行在接纳海洋列昂尼德投资有限公司作为客户时是否遵守了所有规则和法规，这些知情人士要求匿名，因为该信息并不公开。该实体最近被暂停在迪拜的金融自由区运营。

彭博新闻报道称，10月24日，海洋列昂尼德作为一个在伦敦、迪拜和日内瓦设有办公室的对冲基金，其由沙姆卡尼监管的角色。摩根大通、ABN阿姆罗银行和马雷克斯集团是彭博新闻报道中曾向该公司提供杠杆的贷款方之一。

摩根大通、美国财政部和海洋列昂尼德的发言人均拒绝置评。沙姆卡尼没有回应发给其律师的书面评论请求。

海洋列昂尼德的一位代表此前在回应彭博新闻调查时表示，该公司明确拒绝沙姆卡尼参与或监管该实体的指控。沙姆卡尼的律师也曾否认他的客户与海洋列昂尼德有任何关系。

熟悉此事的人士表示，摩根大通没有义务终止与客户的关系，因为沙姆哈尼和该公司都没有出现在任何制裁名单上。

知情人士称，美国财政部主要关注沙姆哈尼的活动，尽管银行合规漏洞的可能性也是一个考虑因素。美联储也在调查西方金融对伊朗石油交易网络的风险敞口，知情人士表示。

美联储的一位发言人拒绝发表评论。

美国要求在其管辖范围内运营的银行审查客户，以发现潜在的洗钱和恐怖融资，同时向当局报告可疑交易。

财政部的货币监理署和美联储是负责确保金融机构具备足够系统以履行这些职责的机构之一。

沙姆哈尼的父亲阿里是伊朗最高领袖阿亚图拉阿里·哈梅内伊的著名顾问，于2020年1月被制裁，美国财政部外国资产控制办公室指出他在伊斯兰共和国的国防政策中“关键角色”，以及他在协调政治、情报、社会和经济活动方面的帮助，这些活动符合最高领袖的指导方针。