Wamco关键债券基金因赎回而跌破100亿美元，正面临Leech调查 - 彭博社

西方资产管理公司位于加利福尼亚州帕萨迪纳的总部。

摄影师：凯尔·格里洛特/彭博社投资者赎回潮已将西方资产管理公司的旗舰核心加债券共同基金的规模削减至100亿美元以下，主要的资金流出发生在对该公司资深交易员兼联合首席投资官肯·李奇的联邦调查之中。

自从位于加利福尼亚州帕萨迪纳的公司在8月21日宣布李奇因收到美国证券交易委员会可能建议采取执法行动的通知而休假以来，客户们一直在撤回他们的资金。根据彭博社汇编的数据，核心加基金的资产已从2024年初的223亿美元缩减至11月1日的99.6亿美元，代表着今年超过一半的下降。

富兰克林资源公司，拥有Wamco，周一报告的第四季度调整后每股收益未能达到平均分析师预期。

分析师格伦·肖尔领导的团队在Evercore ISI的一份新报告中写道：“没有办法掩饰或减轻西方对富兰克林资源的负面影响，西方将继续产生这样的影响。”“但我们可以指出多个积极趋势，这些趋势最终应该会导致富兰克林的增长和更加多元化。”

富兰克林资源的股票在纽约时间10:22上涨了3.3%，达到了21.50美元。

Wamco表示投资者在9月份从该公司整体赎回了279亿美元，根据10月9日的文件。截至9月30日，Wamco的管理资产降至3533亿美元，而一个月前为3768亿美元。根据彭博社自2007年以来编制的数据，截止9月30日的三个月是富兰克林有记录以来赎回最严重的时期。

一位发言人拒绝发表评论。司法部正在调查Leech是否将获胜交易分配给优先客户，而损害了其他客户的利益——这种做法被称为“挑选交易”。

一些表示将离开西方资产的大投资者中，包括俄亥俄州工人赔偿局，该局决定撤回大约7.5亿美元。芝加哥教师退休基金与该公司的关系也将结束，之前与其有大约5.5亿美元的投资。

资金流出在西方资产核心加债券基金中尤为明显，该基金在第三季度录得净流出81.8亿美元，使其年初至今的资产下降达到111亿美元，数据来源于晨星直接。与此同时，Wamco的核心债券共同基金在截至九月的三个月内也出现了60亿美元的净流出。

随着核心加债券基金的流出速度加快，该基金开始出售现有持仓。数据显示，该基金在过去三年和五年期间以及今年迄今为止的表现都严重落后于同行，排名处于底部。

在近三年内，Wamco的旗舰基金因持续流出而受到重创，该基金在2021年8月的近期峰值约为423亿美元。 在Leech的领导下，该公司的债券策略反映了对2022年美联储加息将是适度的看法，并不会将国债收益率推高至去年的5%峰值。