布莱恩特·赖利错误报告了他承诺用于支持Axos贷款的股份 - 彭博社
David Voreacos
布莱恩特·赖利摄影师：乔恩·科帕洛夫/盖蒂图片社
布莱恩特·赖利，B. Riley Financial Inc.的联合首席执行官，未能准确披露他为自己从Axos Bank获得贷款而质押的自有股份数量。
赖利之前在公司文件中报告，他质押了4,389,553股以支持根据公司内部交易政策获得的贷款，根据B. Riley的监管文件周三披露。这些股份为2019年3月设立的4500万美元循环信贷额度提供了担保，根据另一份文件。
“公司表示，赖利后来质押了额外的股份，但未获得该政策下的批准，”这使他的总股份达到5,804,124股。这导致了几份不准确的代理声明和年度报告，其中一些可以追溯到2020年。
对于做空者来说，发布此类债务的担保金额可能是关键信息，他们一直在跟踪B. Riley今年股价的下跌。如果股票下跌到足以让贷方扣押并出售支持贷款的股份，做空者将获利，可能会进一步压低价格。这种动态可能促使借款人夸大其担保，以避免吸引做空者。
“有些做空的唯一目标就是让我卖出我的股票，因此低报抵押品和我的余额（下降了45%）显然不符合我的最佳利益，”布莱恩特·赖利在公司周三披露后的电子邮件中表示。“撇开这些不谈，我承认这是我的错误。”
此次披露是在B. Riley Financial出售资产以筹集现金以减少自身债务负担的同时进行的，而该投资公司仍然拖欠提交第二季度财务结果的时间。证券交易委员会正在调查该公司业务的某些方面，并已向赖利和公司发出传票。
赖利和他的公司表示没有任何不当行为，并且他们正在配合SEC的调查。
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公司的审计委员会在一家律师事务所的帮助下调查了赖利的承诺和相关披露，并建议采取“某些补救和人员措施”，以确保赖利遵循公司政策，并确保他持有的报告是准确的，周三的文件显示。
该公司没有具体说明这些措施的性质。位于洛杉矶的B. Riley的发言人没有立即发表评论。Axos没有立即回应评论请求。温斯顿与斯特劳恩主导了内部调查，赖利也配合了调查，根据文件显示。
赖利在周三晚些时候提交了修订后的SEC文件，更新了股份数量。他所承诺的股份仅是信贷协议担保的一部分，该协议将于4月1日到期，根据他的文件显示。
截至周三，赖利在信贷协议下欠款2140万美元，他的文件显示。