沃伦参议员敦促金融业监管局解释执法行动减少的原因 - 彭博社

参议员伊丽莎白·沃伦摄影师：阿尔·德拉戈/彭博社参议员伊丽莎白·沃伦正在向国家的经纪交易商监管机构Finra施压，要求其解释为何近年来执法数字骤降的原因是成功将不良行为者驱逐出行业。

金融行业监管局处以的罚款已减少到近期水平的一半，而去年的执法行动数量是历史最低，彭博新闻报道于六月。该监管机构将下降归因于改进的规则和策略，以清除重复违规者。

“这份新报告似乎表明，执法下降是故意放松监管努力的一部分，”沃伦在周三给Finra的信中说道。

这位马萨诸塞州的民主党人表示，执法放缓与所谓的Finra 360计划的推出相吻合，该计划于七年前启动，旨在使监管机构变得更加“有效和高效”。

该努力见证了市场监管机构两个不同执法部门的整合。Finra发言人雷·佩莱基亚在一封电子邮件中表示，这旨在简化调查和信息共享，并“使组织能够积极和公正地执行适用规则”。

沃伦要求Finra解释因该倡议所做的政策变化。

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“任何暗示FINRA360减少执法行动数量的说法都是完全错误的，”佩莱基亚说，并补充说，如果行业不继续抨击FINRA的执法举措，这种指控将更具分量。

行业高管抱怨监管机构的执法职能“正在造成不必要和过度的成本和不确定性，”密苏里州共和党人、众议院金融服务委员会高级成员安·瓦格纳在12月的听证会上说。

根据佩莱基亚的说法，FINRA在2014年至2023年间禁止了3,640名个人，并将130家公司驱逐出其会员资格。这些驱逐包括高风险公司以及曾多次受到纪律处分的相关个人，佩莱基亚表示，这些举措有助于解释执法行动的减少。

“其他高风险公司在受到相当多的监管关注后退出了我们的会员资格，”佩莱基亚说。在此期间，监管机构的执法行动导致向受害投资者返还了3.779亿美元，他说。