TD起诉离职期间进行洗钱审查的财富顾问-彭博社

摄影师：Christinne Muschi/Bloomberg纽约的一家GameStop商店。摄影师：Michael Nagle/Bloomberg这似乎是一场典型的公司与前员工之间的纠纷：多伦多道明银行上个月起诉财富顾问Gregg Desmarais，声称他和一名同事“突然”辞职，并违反了合同，通过将数百万美元的客户资产带到竞争对手Raymond James Financial Inc.

但是，当多伦多道明银行在4月向监管机构报告他的离职时，讲述了一个完全不同的故事：Desmarais在银行因涉嫌违反反洗钱政策而展开内部审查后自愿辞职，根据这家加拿大银行向金融业监管局提交的披露。

2023年3月15日多伦多道明银行的一家分行。摄影师：Cole Burston/Bloomberg此通知是在多伦多道明银行正接受美国司法部、银行监管机构和财政部的调查，涉及其未能在其多家美国分行发现洗钱和其他金融犯罪的指控。该贷款人表示，它正在进行其反洗钱计划的“全面改革”。

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多伦多道明拒绝就针对德马雷的诉讼发表评论，称其正在进行的法律诉讼。发言人Lisa Hodgins表示，他Finra档案中提到的内部审查“与银行更广泛的反洗钱调查无关。”

她表示，向Finra披露的调查在德马雷离开银行之前尚未结束，与非招揽诉讼无关，后者未提及反洗钱问题。

代表德马雷的律师Michael Roche在一封电子邮件中表示：“德马雷否认道明的毫无根据的指控。”“我还想指出，道明对我的客户提起的诉讼与道明的反洗钱问题无关。”

雷曼兄弟的代表目前没有立即置评。

根据多伦多道明在康涅狄格州美国地方法院提交的诉状，德马雷“突然辞职”并于4月25日终止了与银行的注册。该案件尚未就其实质问题进行审理，但已有一项临时限制令，禁止德马雷招揽其前公司的额外客户。

他的Finra 档案，在“被指控后离职”类别下，写道：“基于代表涉嫌违反公司反洗钱（AML）政策的行为，对代表的行为进行了内部审查。”

披露此类事件涉及经纪人自愿辞职、被解雇或被指控违反与投资相关的法律、规则或标准；欺诈或非法占有财产；或在与投资相关要求有关的监督方面失职；根据Finra的说法。

德马雷的终止类型被列为“自愿辞职”，日期为4月24日，涉及的产品类型被描述为“银行产品”，而不是存款证书。

Finra的公开数据库，称为BrokerCheck，旨在帮助投资者做出关于他们合作的顾问和公司的决策。

但监管机构还指出，发布在网站上的披露“可能是未决的或涉及有争议的指控，尚未解决或证明”。它警告称，问题最终可能会被撤回、驳回、有利于经纪人解决，或以谈判解决，“而不承认或发现有不当行为。”

GameStop Corp.股价在零售商意外发布收益和计划在Keith Gill高度期待的YouTube回归前出售多达7500万股之际波动，吸引了投机者。

该股票在纽约时间上午8:22跌至38.93美元。此前，该股票曾飙升至几乎64美元的盘前高点，但其发行消息使股价暴跌。