汇丰表示，洗钱罚款可能达到40亿美元 - 彭博社

多伦多道明银行总部于3月1日在多伦多。摄影师：Chloe Ellingson/Bloomberg根据Jefferies Financial Group Inc.分析师的说法，美国反洗钱调查对多伦多道明银行的罚款可能高达40亿美元，这是根据涉及该银行的新指控得出的结论，是之前对加拿大第二大银行潜在影响的估计的两倍。

检察官称，一名已离职的多伦多道明银行佛罗里达分行员工接受了一系列200美元的贿赂，帮助客户绕过反洗钱防御措施将数百万美元转移到哥伦比亚，这是由彭博新闻本周首次报道的案件。在另一起最近的案件中，一名纽约分行前员工承认绕过银行的合规措施欺诈客户。首次报道。

多伦多道明银行正接受美国司法部、银行监管机构和财政部的调查，涉及该银行在美国多个分行的洗钱和其他金融犯罪指控。

Jefferies分析师约翰·艾肯（John Aiken）在周三的一份报告中写道：“尽管我们先前对监管罚款的估计为20亿美元，但考虑到第三个反洗钱问题已被报道，我们现在认为这一估计可能偏低。”“尽管40亿美元的罚款在这个时候似乎有点高，但我们不能否认这仍然是可能发生的，可能会侵蚀多伦多道明银行当前的全部超额资本。”

阅读更多： TD贿赂问题蔓延至佛罗里达，新指控浮出水面

美国新泽西州联邦检察官办公室迄今已提起至少四起案件，指控纽约、新泽西和佛罗里达分行员工严重不端行为。其中一起案件，据《华尔街日报》在五月初报道，涉及TD分行被用来洗钱，作为一个6.53亿美元阴谋的一部分。

这些揭露发生在多伦多道明银行在4月30日表示，拨备了4.5亿美元用于潜在的监管罚款。

多伦多道明银行可能在承担这项费用时已经知晓后来被报道的其他案件，彭博智库分析师Elliott Stein和Paul Gulberg本周表示。他们维持了对该银行面临的总罚款为6亿至11亿美元的估计。

包括加拿大新斯科舍银行和加拿大国家银行在内的分析师先前估计，多伦多道明银行可能面临20亿美元的罚款。加拿大皇家银行的Darko Mihelic在5月8日写道，他认为罚款“可能超过10亿美元”，并且在“糟糕的情况下”，多伦多道明银行可能支付30亿美元或更多的罚款，并在其美国业务上面临为期五年的资产上限。

银行还面临着一项周二在多伦多安大略省高级法院提起的拟议股东集体诉讼。该诉讼由Sotos LLP律师事务所代表零售投资者Gerald A. Gazarek提起，指控该银行在反洗钱控制方面存在系统性缺陷，并且这些失误会影响其美国业务。

该律所在一份声明中宣布了这一索赔，称“在2024年4月30日披露这些缺陷后，TD银行的股价大幅下跌，从而产生了根据加拿大证券立法的补救措施。” 该索赔引用了《华尔街日报》和彭博社的“重要”披露。

Glancy Prongay & Murray LLP和Frank R. Cruz律师事务所也表示他们正在考虑提起可能的诉讼。

“TD的披露和公开声明是准确的，并且符合我们在证券法下的义务和对股东的责任，”发言人Lisa Hodgins在周三的一份电子邮件声明中表示。“我们将反驳这些拟议集体诉讼的主张，这些主张毫无根据。”

Nvidia Corp.的三天内市值下跌了4300亿美元，交易员们开始转向技术分析，寻找底部可能在哪里的线索。

自上周短暂超过微软公司成为全球市值最高公司以来，该股已下跌13%。这使Nvidia股票首次自4月以来进入技术修正阶段-当股票从最近高点下跌10%或更多时-。这种突然的逆转包括一些明显的投降迹象，根据Buff Dormeier，Kingsview Partners首席技术分析师。