格伦点的尼尔·菲利普斯不应入狱，律师表示 - 彭博社

尼尔·菲利普斯摄影师：斯蒂芬妮·基思/彭博社格伦点资本的联合创始人尼尔·菲利普斯去年因操纵美元与南非兰特汇率被判有罪，他的律师在法庭文件中辩称不应判处监禁。

这位54岁的前对冲基金高管在经过一周的审判后，于10月被陪审团判定犯有一项商品欺诈罪。检察官指控他在2017年12月26日指挥了7.25亿美元的交易，以提高兰特对美元的价值，并触发了一项2000万美元期权的支付。

“菲利普斯先生的职业生涯因一次交易而毁灭，”他的律师在周一晚提交的量刑备忘录中写道。“他的对冲基金已经解散，他在非常恶劣的条件下在监狱中度过了一个月，他在经过一年多的诉讼后在外国受审，最终被判定犯有一项严重的重罪，这将使他永远无法在证券或商品行业获得执照（除非成功上诉）。”

他们还辩称这不是一起典型的欺诈案件。

“事实上，没有可比的先前刑事案件，”他们写道，并补充道：“这不是一起涉及虚假陈述或表述的案件，也不是一起涉及利用无知或不成熟市场参与者的案件。”

此案引发了关于联邦检察官对卷入操纵计划的外国国民执行美国法律的质疑。菲利普斯的律师辩称，曼哈顿的检察官无权审查菲利普斯在南非下的交易，该交易由新加坡的一名野村银行家执行，导致伦敦经纪人出售的期权支付。美国表示，菲利普斯在聊天室下的订单经过纽约的服务器，建立了操纵与美国之间的联系。

法律的长臂

美国地区法官路易斯·利曼主要同意菲利普斯的论点，即检察官未能证明他的活动与美国商业有密切联系，称与美国的联系大多数是“间接或微不足道的”。利曼表示，政府的理论“将美国的掉期监管扩展到全球范围内的广泛交易，基于与美国的偶然和微不足道的联系。”

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但他发现 摩根大通公司 和 摩根士丹利 在交易的各个部分的角色赋予了美国检察官管辖权。

“在国外策划和进行的欺诈，但针对美国主要经纪商或掉期对手方实施，破坏了国内主要经纪服务和掉期市场的健全性，”利曼在三月说道。

威慑已实现

菲利普斯的律师辩称，监禁他们的客户没有任何意义。

“尼尔不需要进一步被威慑以避免任何犯罪行为，”他们写道。“公众不需要被保护免受尼尔的活动。而政府选择提起此案的事实已经实现了任何可能的普遍威慑目标。”

预计政府将在下周提交对菲利普斯惩罚的建议。利曼已安排于6月3日进行宣判。虽然商品欺诈的最高刑罚为10年，但菲利普斯不太可能受到如此严厉的惩罚。

菲利普斯，南非本地人，现居伦敦，预计将向美国第二巡回上诉法院提出上诉，该法院已推翻了几项涉及海外金融不当行为的陪审团裁决。

此案为美国诉菲利普斯，22-cr-138，美国纽约南区地方法院（曼哈顿）。

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