对冲基金经理的定罪被维持，尽管美国的法律适用性受到质疑 - 彭博社

尼尔·菲利普斯

摄影师：斯蒂芬妮·基思/彭博社一名联邦法官维持了格伦波因特资本联合创始人尼尔·菲利普斯的定罪，他去年被判有罪操纵美元-南非兰特汇率，尽管对美国司法部作为全球金融市场警察的角色提出了质疑。

美国地方法官刘易斯·利曼主要同意这位前对冲基金高管的观点，即检察官没有证明他的活动与美国商业有密切联系，称大部分与美国的联系“间接或微不足道。”

利曼表示，政府的理论“将扩大美国掉期法规范围，涵盖全球范围内大量交易，这些交易仅与美国有偶然和微不足道的联系。” 但他发现，摩根大通公司和摩根士丹利在交易的各个环节中的角色仍然使美国检察官有司法管辖权，并与2010年多德-弗兰克法案的目标一致。

利曼表示：“在国外策划和进行的欺诈行为，但却针对美国首席经纪人或掉期交易对手，将损害主要经纪服务和掉期市场的稳健性。” 利曼说：“如果美国以外的个人可以在不受惩罚的情况下欺骗他们的美国首席经纪人和掉期交易对手，那么这些市场将缺乏多德-弗兰克法案旨在确保的问责制。”

菲利普斯，53岁，经过曼哈顿陪审团一周的审判后，于去年十月被判犯有一项商品欺诈罪。检察官指控菲利普斯在2017年12月26日指挥了价值7.25亿美元的交易，意图抬高南非兰特对美元的价值，并触发了2,000万美元期权的支付。

在庭审后的动议中，菲利普斯的律师辩称，曼哈顿的联邦检察官无权审查菲利普斯在南非下达并由新加坡野村银行家执行的交易，该交易导致了伦敦经纪人代表摩根士丹利国际（总部位于伦敦）出售的期权的支付。检察官反驳称，菲利普斯的聊天室指令经过纽约的服务器，从而建立了操纵行为与美国之间的联系。

阅读更多： 格伦波因特的尼尔·菲利普斯抗击美国法律的长臂

尽管在这一轮中失败，菲利普斯可以向第二巡回上诉法院挑战他的定罪，该法院曾在其他案件中推翻了联邦检察官根据美国法律对卷入操纵计划的外国人的陪审团裁决。

“我们对法院的决定感到非常失望，但仍然希望我们的客户最终会获胜，”菲利普斯的律师在一份声明中表示。

菲利普斯将于5月23日被判刑。他因被定罪的单一商品欺诈指控可能面临长达10年的监禁。

格伦波因特由菲利普斯和他在蓝湾资产管理公司的前同事乔纳森·费曼于2016年创立。该公司原定于2021年12月被爱德华·艾斯勒的艾斯勒资本收购，后者也专注于宏观交易。但由于对格伦波因特基金可以承担的风险水平存在分歧，该交易于2月破裂，随后该公司关闭。

案件是美国诉菲利普斯案，22-cr-138，美国纽约南区联邦地区法院（曼哈顿）。