TD希望达成药物资金调查的“全球解决方案” - 彭博社

Christine Dobby

2024-05-08

巴拉特·马斯拉尼在4月18日的多伦多道明银行年度股东大会上发言。摄影师：德拉·罗林斯/彭博社多伦多道明银行希望能够尽快找到一个“全球解决方案”，以应对其在美国面临的一系列监管和执法调查，因其被指控被用于洗钱毒品资金。

首席执行官巴拉特·马斯拉尼在周一通过一系列沟通和与约1800名高层领导的视频市政会议中向银行员工发表讲话，他警告说“在变好之前，这将变得更加艰难。”

“我希望我们能尽快解决这个问题。我们正在寻求一个全球解决方案，”他在彭博新闻看到的会议记录中表示。“但与此同时，保持我们的自信是至关重要的。”

马斯拉尼周一在佛罗里达州好莱坞参加了银行美国地区领导人关于反洗钱的会议，并在当天晚些时候向全体员工发送了一封电子邮件，涉及他在视频会议中提到的许多相同问题。

多伦多道明银行正面临来自三个不同监管机构的调查，以及美国司法部的调查，该部门正在调查该银行与纽约、新泽西和宾夕法尼亚州一宗6.53亿美元洗钱案件的关系，一位知情人士上周告诉彭博社。该调查的重点是中国犯罪集团如何利用多伦多道明银行和其他银行隐藏来自美国芬太尼销售的资金，《华尔街日报》上周报道。

这还包括另一起案件，其中一名在银行新泽西分行的员工因接受贿赂以促进洗钱而被控。

“我们与美国司法部的调查人员合作已经有一段时间了，”马斯拉尼告诉员工。“我应该说我们的系统确实捕捉到了很多这种活动，但还不够，我们的反应太慢了。”

他表示，银行提供给执法部门的信息“不仅帮助抓捕了这些罪犯，还使他们能够出现在法庭上并受到起诉”，并补充说，银行提供了数万份文件、视频监控和法医分析以协助当局。

马斯拉尼表示，多伦多道明银行还进行了内部调查，并因违反行为准则而解雇了相关人员。

多伦多道明银行发言人伊丽莎白·戈尔登施泰因在一份电子邮件声明中表示：“巴拉特继续专注于服务我们的客户，运营银行，落实我们为解决这些问题所采取的措施，并在过去一周与银行内的高级领导和同事讨论此事及未来的方向。”

虽然马斯拉尼没有具体说明谁被解雇，但其美国业务经历了一系列领导层变动。该银行在2022年任命莱奥·萨洛姆负责该部门，接替前美国首席执行官格雷格·布拉卡。

马修·博斯最近获得了扩大的授权，负责多伦多道明银行在美国的整个消费银行业务，此前他负责消费产品，包括信用卡和住宅贷款。随着角色的扩大，博斯接替了厄尼·迪亚兹，后者曾负责美国消费分销、财富和汽车金融，并于四月底离开了银行。

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在合规方面，多伦多道明银行从蒙特利尔银行招募了总部位于芝加哥的赫伯特·马萨里戈斯，成为首席全球反洗钱官，任职于11月。他接替了迈克·鲍曼。

这家总部位于多伦多的贷款机构已投资超过5亿加元（3.65亿美元）来升级其整体反洗钱计划，马斯拉尼周一表示，并补充说他们计划做更多。

他说，该银行已彻底改革其内部流程，部署新技术并实施增强培训。

“我认为我们在美国的所有同事已经体验过这一点，”马斯拉尼说。“当然，这将会在全球范围内推广。”

一些分析师表示，该银行可能面临高达20亿美元的总罚款，并且其在美国的未来增长也可能受到限制。

多伦多道明银行的股价在上周《华尔街日报》报道后大幅下跌，导致该银行市值损失约100亿加元。本周到目前为止，其股票已小幅回升，截至下午2:51上涨1.1%，至75.95加元。