银行家因放弃在华尔街的新工作而被迫支付数百万美元的“解约费” - 彭博社

纽约杰富瑞总部摄影师：Jeenah Moon/Bloomberg红贝壳的现金流受到沉重的租赁和劳动力成本等问题的拖累。

摄影师：Michael Nagle/Bloomberg

银行家们正在将“解约费”这一长期存在于企业收购中的要素应用到一种非常不同的收购目标上：彼此。

这个故事开始得足够幸福，Jefferies Financial Group Inc.提出了近1000万美元的报价。 幸运的聘用者是Dean Decker，他是瑞士信贷集团的摇钱树。

问题在于：如果Decker在开始工作前反悔，他九页的录用信中的一项条款规定，他必须向Jefferies支付相当于个人解约费的金额。放弃的代价：400万美元。Decker果断离开了。

七年后，法律纠纷仍在继续。加利福尼亚的一家联邦上诉法院现在正准备裁定Jefferies的策略是否合法，或者如Decker的团队所主张的那样，相当于勒索。在4月12日的听证会上，三名法官中的两名似乎对Decker的论点表示怀疑。

这个传奇故事的结局可能会塑造金融公司和其他雇主——从警察局到医院，再到新闻媒体——如何招募人才。在加利福尼亚，Decker曾就职的地方，尤其如此。

面临的风险还包括，如果人们接受了一个报价，然后 - 令人震惊地 - 尝试利用它向他们目前的雇主施加更多压力，他们可能面临个人财务风险。

华尔街银行一直使用长期使用机制来留住人才，包括试图从叛逃者那里收回工资。但杰富瑞的做法，也被对冲基金采用，可能导致那些在拿到工资之前退出的员工遭受数百万美元的损失。

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在法庭上提交的与杰富瑞事件相关的数百页法律文件提供了一个异常坦率的视角，揭示了华尔街人才争夺战的进行方式。

来自各方的短信，包括杰富瑞首席执行官理查德·汉德勒（Richard Handler）的短信，显示这家总部位于纽约的积极进取的公司为吸引明星所付出的努力。

“我希望你知道，我有多么相信你和你的团队在我们的平台上能做些什么，”汉德勒在2017年1月4日给戴克（Decker）发来短信，戴克是一位房地产和赌场专家，他和几位瑞士信贷（Credit Suisse）同事在考虑他们的报价。汉德勒还说他“真的很感激你能够专心地和我谈谈这一切的时间。”

现年55岁的戴克拒绝就此发表评论，杰富瑞及其高管的代表也未置评。

‘违约损害赔偿’

杰弗里斯条款关注的是合同法中所称的“违约损害赔偿”。这些条款规定了如果一方未能履行协议，必须支付的预定金额。一位杰弗里斯的高管作证称，这一条款是必要的，因为招聘银行家是耗时且昂贵的。（如果杰弗里斯退出，可能不得不支付迪克超过1000万美元。）

华尔街上这些条款有多普遍？很难说。个人就业协议很少被披露 —— 迪克的就业协议是作为案件的一部分被披露的。但就业律师表示，这些条款在金融领域已经蔓延。

“这是非常激进的，”纽约律师事务所Rich, Intelisano & Katz的创始合伙人罗斯·因特利萨诺表示。 “我无法想象建议员工签署这种协议。”

杰弗里斯本不应该是这样的。根据案件中提交的证词，2016年，该公司试图从竞争对手那里挖走高级银行家。瑞士信贷 —— 最终将倒向瑞士联合银行集团 —— 看起来是一个富有目标的环境。

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迪克曾经对杰弗里斯的早期邀约置之不理。但这一次不同。根据法庭纠纷中提交的文件，2015年他在瑞士信贷赚了110万美元，是多年来最少的收入，而瑞士信贷的股票表现糟糕 —— 这对那些薪酬包括股票的员工来说是个坏消息。

不久之后，德克和几位同事开始与杰弗里斯讨论跳槽的事情。他们是否真的打算一起走还存在争议。

2016年6月，一位同事给德克发消息，询问是否应该考虑跳槽。

德克的回复是：“看看情况再说。”

“了解一下选择肯定没坏处，”这位游戏行业银行家写道。“除非是认真的，否则我不会一直玩下去。我知道他们愿意付出很多。”

德克最后说：“需要用CS的市场数据点。” 他后来作证说，他是在谈判在瑞士信贷银行涨薪。

法律行动

1月2日星期一，因为那一年的元旦是星期天，是公共假日，德克去了位于洛杉矶西木区附近的杰弗里斯办公室。一队银行家和律师在那里等着。德克签署的录取信保证他在第一年的薪水和奖金约为1000万美元，并在第二年支付200万美元。

据法庭文件显示，分手条款是投行部门负责人本·洛雷洛的创意。在长达数十年的华尔街职业生涯中，洛雷洛曾策划过重大收购，尤其是在医疗保健领域。许多交易都采用了分手费。现在，他将自己的并购策略应用到了聘请新银行家的过程中。通过公开记录列出的联系信息和通过杰弗里斯的尝试联系洛雷洛均未成功。

德克后来作证说，洛雷洛告诉他这个条款是不可谈判的。杰弗里斯的银行家告诉他，这是为了防止雇员利用报价向他们目前的老板讨价还价，这种策略被称为“回标”。

杰弗里斯雇佣的一名招聘人员当时警告同事，这个条款可能不会生效。

“这个条款在大多数州（如果有的话）都不太可能被执行，”招聘人员在一封包含在法庭文件中的电子邮件中说，“但法律诉讼的威胁通常足以阻止任何人接受回标。”

另一位瑞士信贷的资本市场专家乔纳森·蒙尼彭尼也在谈判，试图将他的融资部门带到杰弗里斯。

这个消息传到了苏黎世的瑞士信贷。

“这是否意味着蒙尼彭尼离开了，”当时瑞士银行首席执行官蒂贾尼·蒂亚姆在一封被引用在仲裁案件中的电子邮件中问两名高管，“还是这是一个让他们难堪的机会？”蒂亚姆拒绝就此发表评论。

现年51岁的蒙尼彭尼并没有离开。他正在为自己在瑞士银行谈判更好的条件。他拒绝就此发表评论。

“我当时非常生气，”德克随后在仲裁中作证。他告诉一个行业仲裁小组，他完全打算加入杰弗里斯。但当蒙尼彭尼犹豫不决时，他退缩了，他说。

因此，杰弗里斯一度似乎抓住了几位重要雇员，但其宏伟计划开始瓦解。汉德勒试图控制损失。洛雷洛命令下属找到一种方式在当晚联系德克。

杰弗里斯的一名高管给赌场专家发了消息：“来的理由依然存在，你想离开的理由也一样。”

最终，只有八名瑞士信贷银行家中的三人——约瑟夫·基弗、约翰·鲍恩和布拉德·卡帕多纳——最终转投杰弗里斯。

分手费

1月3日下午5点，在德克签署录取通知书不到24小时后，他正在与瑞士信贷就增加薪水和晋升进行谈判。杰弗里斯迅速寻求收取分手费（蒙尼彭尼的分手费为500万美元，甚至比德克的400万美元还要多）。

按照行业标准惯例，争议被提交到不同的仲裁小组。蒙尼彭尼和其他两名银行家获胜。另一人在确定损害赔偿方面获胜，但被要求支付近90万美元的其他损害赔偿。德克失败了。

现在，这件事已经上升到法庭。结果可能在加利福尼亚州产生最大影响，ECBAWM律所的雇佣律师佐伊·萨尔兹曼表示。

杰弗里斯的论点很简单：德克未能履行合同，他的职业生涯因汉德勒公司的录取而“得到极大提升”。

杰弗里斯在去年11月的法庭文件中表示：“他的薪酬大幅增加，仅仅因为他与杰弗里斯签署了协议，他就获得了晋升。”“事实上，唯一的赢家是德克——杰弗里斯和瑞士信贷都被操纵了（有意思的双关语）。”

瑞士信贷同意支付他的法律费用——以及任何损害赔偿。现在，瑞银将不得不承担这笔费用。瑞银拒绝置评。

最终，瑞士银行和杰弗里斯都没有得到他们的明星。德克和蒙尼彭尼后来已经离开，前往桑坦德银行SA。

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