有“不端行为历史”的石油交易商花了多年时间才结束贿赂 - 彭博社

在2019年，Gunvor Group Ltd被判贿赂罪时，首席执行官Torbjörn Törnqvist吹捧其相对较新的合规部门作为公司已经改变的证据。

Gunvor，当时是世界上最大的石油交易商之一，已经运营了十多年，没有合规团队来监控其支付或交易伙伴是否存在非法或不正当活动的迹象。但后来，它被瑞士调查了在刚果共和国的贿赂问题，它承诺要改变。

“我们需要认真对待我们在刚果的经验，并从中吸取教训。我们必须确保我们永远不会再陷入那种情况，”Törnqvist当时说。

然而，就在他讲话的同时，他的公司不仅仍在厄瓜多尔向世界另一端支付贿赂，而且这些支付仍在继续，尽管合规部门已经提出了关注。周五，当Gunvor承认美国贿赂指控时，这家交易公司承认团队在停止这些支付之前已经调查厄瓜多尔支付将近两年。

Gunvor的有罪认罪是世界大宗商品交易商最新的一次受挫，一系列调查揭示了一个惊人的腐败规模，牵涉到该行业最大的公司。承认在第一次出现红旗后花了多年才关闭贿赂计划的事实突显了该行业对合规的历史性处理方式的弱点，即使其最大的公司公开谴责腐败。

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今年早些时候，前Vitol集团交易员的审判揭示，直至2019年，高级员工可以授权绕过公司合规系统的支付。在2022年承认贿赂指控后，竞争对手Glencore Plc有两名美国司法部指定的监察员监督其合规计划。

Gunvor周五同意支付超过6.6亿美元解决美国和瑞士对其提起的案件，承认其员工向佩雷兄弟输送了9700万美元，这些中间人用于向厄瓜多尔官员行贿。佩雷兄弟在2020年承认了罪。

Gunvor的高管和合规人员于2018年开始调查公司向佩雷斯支付的款项，但直到2020年才停止支付，根据Gunvor作为认罪协议的一部分承认为真实准确的事实声明。

“根据事实声明，安东尼奥·佩雷和恩里克·佩雷多次未能对Gunvor的文件请求提供完整回应，并且拒绝前往Gunvor总部参加要求的会议，”声明称。“尽管这些重复的失败，Gunvor继续向由安东尼奥·佩雷和恩里克·佩雷拥有和控制的实体进行腐败支付，直到大约2020年1月。”

在周五的一份声明中，Törnqvist表示，Gunvor的合规计划现在是“业界领先的”。该公司强调了美国政府没有对其强加独立合规监察员作为其进展证据的事实。

然而，该案件的事实再次突显了大宗商品交易行业对腐败和不当行为的宽松历史态度。

在近十年的时间里，从2012年到2020年，Gunvor的交易员通过佩雷兄弟贿赂厄瓜多尔官员。其中包括一块18克拉的黄金百达翡丽手表，送给了Petroecuador国际贸易主管尼尔森·阿里亚斯。

这一计划由前Gunvor交易员雷蒙德·科胡特领导，他在2021年认罪。但事实声明强调了两名前Gunvor经理的参与——其中一人被描述为在Gunvor原油部门担任“高级管理职务”直到2018年。

在一份声明中，美国司法部表示，这些交易带来了3.84亿美元的非法利润。解释罚款的数额 — 这是有史以来对一家大宗商品交易公司处以的最大罚款之一 — 司法部表示，Gunvor“有着违规历史”。