SEC表示对冲基金D.E. Shaw阻碍了潜在的举报者 - 彭博报道

D.E. Shaw & Co. 将支付1000万美元以解决 证券交易委员会 的调查，该调查声称这家对冲基金与员工的协议可能会使他们更难揭发内幕。

华尔街监管机构声称 在其命令中，这家总部位于纽约的量化巨头让新员工签署了违反旨在保护告发者的机构规定的雇佣协议。这些协议对向外部方披露机密信息施加了广泛限制，并没有为告发行为开辟特定的豁免条款，而监管机构更倾向于这样做。

D.E. Shaw 还要求大约400名离职员工签署豁免声明，表示他们离职后没有向任何政府机构投诉，证券交易委员会表示。

根据该机构的规定，公司明确被 禁止 阻碍任何人向证券交易委员会提供线报。周五的和解是有记录以来对涉嫌违反证券交易委员会告发者保护规定的最大罚款之一。

阻碍告发者

证券交易委员会的执法主管古尔比尔·格雷瓦尔在周五的声明中表示，证券交易委员会“认真对待对告发者保护的执法工作，起草或使用这类协议的人士也应同样认真地履行他们确保不阻碍告发者与委员会联系的义务。”

一位D.E. Shaw的发言人拒绝置评。这家管理着超过600亿美元的公司，没有承认也没有否认SEC的发现。

根据彭博新闻获得的D.E. Shaw向投资者发出的通知，罚款不会从投资者资金中支付。

“我们致力于保护现任和前任员工直接与监管机构沟通的能力，”该公司的通知称。这家对冲基金已经更新了就业协议以符合SEC的规定。