科技公司滥用保密协议包括EA、Block、苹果承包商，SEC提示称 - 彭博社

告密者Thomas Le Bonniec摄影师：Joris van Gennip/laif/Redux Pictures一些美国顶尖科技公司正在强迫员工签署涉嫌非法的劳动协议，根据提交给证券交易委员会的投诉，尽管该机构多年来一直在对这种做法进行执法。

公司，包括一个苹果公司的分包商，艺电公司和Block公司不当地使用禁止员工向证券交易委员会举报不良行为的保密协议，据彭博新闻查看的投诉显示，这些投诉是由Kohn, Kohn & Colapinto LLP律师事务所向该机构提交的。这些合同禁止员工与任何外部人员分享机密信息，但没有为向监管机构发出警告设立例外。

这些主张是在SEC在Gary Gensler的领导下加强执法一个源自多德-弗兰克金融改革法的机构规则的背景下提出的。根据该规则，公司被明确禁止阻碍任何人向SEC吹哨。根据一位熟悉他的思维的人透露，强制执行该规定是SEC执法总监Gurbir Grewal的首要任务，该人要求不透露身份讨论内部机构政策。

一位区块发言人表示，公司的商业行为准则和道德准则为所有员工提供了与政府机构沟通的保护。该政策与雇佣合同不同，法律专家表示，雇佣合同应包括向监管机构报告违法行为的例外条款。一位艺电发言人拒绝置评。

证券交易委员会告密者

在2008年金融危机之后成立的证券交易委员会告密者计划已经收到了成千上万的线报，向线报者分发了超过10亿美元的奖励，并成为该机构打击公司违法行为的最喜欢工具之一。限制性保密协议的持续存在威胁到该机构追究公司责任的努力。

自2015年开始对该做法进行执法以来，该机构已对17家公司提起了违法保密协议的执法行动。其中有5起是自2021年乔·拜登总统上任以来提起的，而特朗普前总统任内只有2起。大多数案件是在奥巴马政府时期提起的。

前证券交易委员会主席、特朗普任命的杰伊·克莱顿在接受采访时表示，他会根据需要提起案件以保护告密者的权利。“公司应该知道如何起草符合法律的协议，”他说。

根据Kohn, Kohn & Colapinto在一份一月份的投诉中写道，这些合同显示了对法律和证券交易委员会规则的“故意漠视”，该机构已对此类协议提出了公开声明和大量执法行动。这些指控涉及艺电发行的2022年雇佣合同，艺电是全球最大的视频游戏发行商之一，以其星球大战和体育游戏而闻名，以及杰克·多西的区块，后者运营Square数字支付服务。

举报者律师呼吁加大罚款力度，以制止这种做法，即使在重新加强打击的情况下，这种做法仍在持续。他们担心，这样的合同，即使在法律上不可执行，也会阻止雇员向监管机构举报不良行为。根斯勒自上任以来一直赞扬举报者计划。2022年8月，他表示这“极大地帮助了委员会保护投资者的工作。”

SEC规则不仅限于禁止雇员与该机构交谈的合同。如果公司要求离职员工放弃获得举报者奖励的权利，可能会惹上麻烦，就像亚特兰大公司被指控在2016年被SEC指控的那样。SEC的举报者可以获得从机构执法行动中收取的罚款的最高30%。

曾为苹果分包商GlobeTech Services Ltd.工作的Thomas Le Bonniec表示，最初在涉及Siri隐私实践的指控上犹豫不决，因为他受限制的保密协议。根据他的投诉，他的合同威胁要对他在“工作之外”分享机密信息采取不明确的“经济损失”——没有例外。

“那很可怕。我以为我可能会破产一辈子，”由Kohn, Kohn & Colapinto代表的Le Bonniec在一次采访中说。

作为一名专注于Siri数据分析的Le Bonniec表示，他听到了他认为侵犯用户隐私的对话，包括有关性取向、银行账号和健康问题的细节。他表示，揭露这些录音的存在的重要性超过了违反协议的风险，因此他选择公开。在消费者的强烈抗议之后，苹果对Siri进行了改进以解决隐私问题。

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Le Bonniec表示，他实质上是作为一名苹果员工运作的，使用指定的电子邮件地址，并且专门为公司提供工作。他认为这家科技巨头应该对其分包商的就业协议负责。

离开GlobeTech后，Le Bonniec在2020年向美国证券交易委员会提出了一项此前未报告的投诉，指控苹果的分包商给了他一份阻止员工向该机构报告违规行为的保密协议。

“对这些违规行为进行强制执行将传递一个明确的信息，即美国上市公司不能利用分包商规避无论在何处都必须遵守的监管要求，”根据他的投诉，指控苹果和GlobeTech违反了SEC规则。

苹果公司的发言人拒绝置评。 GlobeTech没有回复通过电子邮件发送的评论请求。

SEC执法

自2015年政府承包商KBR公司同意支付13万美元罚款，而不承认或否认指控以来，雇主们就已经注意到了这个问题。该公司还修改了一份保密声明，告知员工在向任何政府机构报告涉嫌违法行为之前，他们不需要通知公司。

根据彭博新闻对过去两年发放的保密协议和最近提交给监管机构的文件的审查，至少有十几家公司继续没有为向SEC报告留出例外。

“如果这种情况仍在发生，那就令人担忧，”直到一月份担任SEC总法律顾问的丹·伯科维茨说。“SEC已经对那些没有明确例外条款的限制性保密协议对公司开出罚单。”

去年，现金管理公司Brink’s同意支付40万美元罚款，同时修改其雇佣协议以包括举报者向任何政府机构报告的例外条款，而不承认或否认有不当行为。

一些公司即使使用了例外条款也遇到了麻烦。

今年二月，视频游戏公司动视暴雪公司解决了违反规定的指控，该公司使用了要求员工在回应行政机构的信息请求之前先通知公司的解雇协议。

证监会在一项关于该公司业务实践的和解中得出结论，即使大多数Activision的协议都包括一个单独的豁免条款用于向监管机构报告，但通知要求削弱了规则。该公司没有承认或否认不当行为。

“正如该命令所承认的，我们加强了有关工作场所报告的披露流程，并更新了我们的解雇合同语言，”一位公司发言人表示。

随着执法力度加大，举报人倡导者也在推动加强处罚，认为目前的罚款水平使其成为违反规则的可接受成本。

“在罚款增加一点之前，一些公司会冒险，”Constantine Cannon律所合伙人玛丽·因曼表示，她代表举报人。“这对于让举报人保持沉默来说是一个小代价。”