涉洗钱案九家金融机构强调 已加强反洗钱相关程序 | 联合早报

涉及30亿元洗钱案的金融机构承认并接受金融管理局发出的处罚，并强调已加强反洗钱相关程序。

有九家金融机构因触犯反洗钱条例，一共被新加坡金融管理局开罚2745万元。金管局星期五（7月4日）公布对这些机构的处罚决定。

大华银行受询时指出，银行承认并接受金管局发现的须改进之处，公司在过去两年里已在完成全面内部审查后，迅速采取补救措施处理缺失，包括加强交易监控和客户尽职审查流程。

除了处以罚金外，大华银行有两名前主管受谴责，他们是洪士喜（Ang Sze Hee, Alvin）和陈昇荣（Tan Sheng Rong, Leonard），两人在职时是大华集团零售银行业务尊享理财团队主管。

大华银行投入资金再提高 内部风险管理标准和能力

大华银行受询时指出，陈昇荣自2023年1月已经离开大华银行。洪士喜经银行深入内部调查后确认并无蓄意的不当行为，银行已采取适当的纪律处分，他也被调离面向客户的职位。

延伸阅读

[九金融机构违反洗钱条例 金管局开罚共2745万元

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_07_05_964907) [买家涉30亿洗钱案 两房产经纪未进行客户尽责调查被罚款

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_07_02_951447) 银行也说，它在技术和其他资源方面投入大量资金，以进一步提高内部风险管理标准和能力。此外也继续加强员工培训，确保员工维持最高标准。 

蓝海资产四名高管和职员接禁令

蓝海资产管理（Blue Ocean Invest）的四名高管和职员接到介于三年至六年的禁令，禁止他们在规定期限内从事本地金融业。

他们是公司首席执行官兼执行董事曹崇义（Tsao Chung-Yi）、首席运营官黄轩玲（Wong Xuan Ling）、执行董事兼客户服务经理萧伦伟（Hsia Lun Wei Henry），以及前客户服务经理邓茜茜（Deng Xixi）。

蓝海资产管理受询时说，公司在2023年8月洗钱案的调查过程中全力配合当局，目前已经落实措施，加强内部政策与流程。

信托公司恒泰信托（Trident Trust）则有三名高管受谴责，他们是公司董事总经理考夫兰（Sean Andrew Coughlan）、首席运营官兼合规主管陈河杰（Tan Ho Kiat），以及信托执行主管柯艳玲（Kek Yen Leng）。

其他涉案机构瑞士银行（UBS）新加坡分行、花旗银行新加坡、瑞士宝盛银行（Bank Julius Baer & Co.）新加坡分行、LGT私人银行新加坡分行发言人都在声明中说，将持续维护金融体系诚信，加强相关措施。

彭博社早前报道，洗钱案的10名不法之徒把资产分散到16家金融机构。其中，他们在瑞士信贷（已被瑞士银行收购）和花旗集团持有最多资产，分别为7960万元和7930万元。在大华银行持有4160万元。

这起在2023年8月被揭开的30亿元洗钱案，涉及现金、豪宅、名贵商品、加密货币和酒类等资产，被充公的资产总值超过9亿元。（人名音译）