金管局18个月内向违例机构与个人开出1156万元罚金 | 联合早报

新加坡金融管理局在2023年7月1日至去年底之间的18个月里，一共向违规金融机构与个人，开出1156万元的罚金，且将33人定罪。

这是金管局于2016年成立专属执法部门后，第五次公开执法行动数据。它在上星期一（4月14日）发布的报告显示，上述1156万元罚金中，有716万元属于民事罚款，其余440万元则是金融与销案罚款。

至于33名被定罪的人士，有19人被判监禁，13人被罚款，另有一人被判监禁和罚款。罪名方面，有12人涉及虚假交易，九人在信息披露方面违规，六人无执照进行受监管的活动，五人涉及欺诈，一人违反招股文件规定。

与从同时，金管局也采取了542项“其他行动”，其中有305项是监管提醒、116项是给予警告、86项是发出劝告信、35项是谴责。

正审查30亿元洗钱案的违法行为

在金管局展开执法行动的案件中，其中最受瞩目的案件之一是2023年展开调查的30亿元洗钱案。在2023年8月15日，新加坡警察部队对涉及30亿元的洗钱案件展开调查，有10名外籍人士遭逮捕和被定罪。金管局也对与涉案人士有业务往来，包括开户与账户管理等的金融机构，进行了监管审查。

延伸阅读

[金管局要求金融科技平台 明确告知客户投资产品详情

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_04_04_750381) [30亿洗钱案相关资产 近28亿元移交国家

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_02_27_742217) 谈及案件调查进展情况，金管局透露，它目前正审查金融机构及其主要员工，在反洗钱或反恐融资方面的违法行为。

它强调：“金管局将确保对严重违规行为采取公正且适度的执法行动。”　　

另外，它也披露了美鹰酒店信托（Eagle Hospitality Trust）和德兴汇（Samtrade FX）这两宗瞩目案件的调查情况。

2020年4月20日，新交所监管公司（SGX RegCo）开始针对美鹰酒店信托是否违反相关法规，以及上市规则一事进行调查。随后在2020年6月5日，金管局与商业事务局对美鹰酒店信托是否涉及违反证券与期货法，展开联合调查。

金管局透露，已在去年5月17日起诉美鹰酒店信托前总裁，指控后者涉及信息披露相关罪行。目前案件仍在审理中，针对其他董事的调查也还在进行中。

它也说，已完成调查受德兴汇委托、代表其客户从事基金管理活动的相关人士。目前，金管局正与新加坡总检察署（AGC）合作审阅调查结果。

在2021年12月28日，金管局与商业事务局开始对德兴汇及其相关实体展开联合调查，包括是否违反证券与期货法第82条，即无资本市场服务执照下，从事受监管的活动。

德兴汇和其相关实体不曾获得金管局的执照，自2021年7月起，被列入金管局的投资者警示名单。

刑事案件平均处理时间有所增加

金管局执法局司长包佩玉在报告中指出，本期报告中刑事案件平均处理时间有所增加，反映出金管局面对的案件数量正显著上升，其中包括涉及多名嫌疑人、新型不当行为、需要外国协助的复杂案件。

展望未来，除了一贯的执法重点，金管局也会聚焦在两大领域。第一是反洗钱或反恐融资，金管局会持续向金融机构提供全面指引、加强数据共享机制，且检讨现有惩罚框架，确保后者具备足够的阻吓力。

第二是数码资产领域，金管局已和海外监管机构交流，探讨监测、调查数码资产相关不当行为的最佳实践。“同时，我们也与业界人士互动，加深对常见违规行为的理解，并与科技服务提供商合作，提升我们的调查能力。”