焦点：德意志银行首席执行官因十多年前涉险交易角色面临审查 | 路透社

德意志银行首席执行官克里斯蒂安·塞温出席2024年9月17日在德国柏林举行的德国初创企业峰会。路透社/莉莎·约翰森/资料图片购买授权权利，打开新标签页法兰克福，8月20日（路透社）——2013年，德意志银行(DBKGn.DE)，打开新标签页将一项敏感任务交给了新星克里斯蒂安·塞温，调查意大利正在审查的衍生品交易。十多年后，如今担任首席执行官的塞温在一起由前德意志银行员工提起的诉讼中因处理该任务的方式而面临批评。据知情人士透露，这起诉讼促使德意志银行重新审视该行及当时担任首席审计官的塞温当时是如何处理这一情况的。

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广告·继续滚动据路透社看到的法庭文件，曾参与这些交易的德意志银行前银行家达里奥·希拉尔迪在一项寻求银行赔偿的1.52亿欧元（1.78亿美元）诉讼中声称，包括十多年前由塞温监督的审计在内的银行行为损害了希拉尔迪的声誉和收入。

据知情人士透露，德意志银行在最近几个月对其交易调查的审查中未发现不当行为。尽管如此，这起将于12月在法兰克福法院审理的诉讼，将自2018年起担任CEO并因整顿德意志银行形象而备受赞誉的泽温置于聚光灯下，公开审视他在全球金融危机高峰期的角色。

广告·继续阅读2022年，席拉尔迪、该德国银行的另外五名前银行家以及银行本身被宣告无罪，此前他们于2019年被意大利法院初步判定与意大利银行Monte dei Paschi（MPS）合谋，通过复杂的衍生品交易掩盖MPS的亏损。在德国，德意志银行对这些交易的会计处理也是监管机构的关注焦点。

席拉尔迪的诉讼声称，这些银行家被迫为交易责任背锅，而德意志银行管理层——包括时任首席审计师的泽温在内——试图掩盖他们对高风险高收益交易的默许。

时间线

德意志银行在今年早些时候发布的2024年度报告中披露了席拉尔迪的诉讼，将其列入了可能具有重大影响的民事诉讼和监管事项清单。

“这一长期事件的事实众所周知，并在过去十年中进行了详细讨论。监事会支持管理委员会为银行辩护，应对这起诉讼，“监事会主席亚历山大·维南茨在本月早些时候的一份声明中表示。

德意志银行发言人拒绝就本文置评。作为首席执行官，泽温通过精简机构使该行恢复盈利并重塑形象，此前多年的管理层动荡、法律纠纷、亏损和罚款曾使该行濒临崩溃。今年三月他第三次连任德意志银行掌门人，该行在德国总理弗里德里希·默茨提振经济疲软的"德国制造"计划中扮演着关键角色。

路透社为本次报道查阅了相关文件——包括此前未披露的初始诉讼细节、三月份提交的法律文书及邮件往来记录——并采访了四位要求匿名的直接知情人士。

在审阅希拉尔迪的索赔材料后，路透社首次披露了该案最新细节，以及德国最大银行如何应对此事。

根据领英资料显示，希拉尔迪离职后曾在金融领域担任其他职务，包括执掌一家瑞士家族投资公司。

希拉尔迪律师团队的核心论据是：泽温及银行将希拉尔迪与少数同事当作替罪羊，且事后未澄清事实。

2014年，德意志银行将内部审计发现的西雅那银行交易问题提交给意大利央行当地监管机构，指控包括希拉尔迪在内的"交易团队"对交易信息存在"不充分的选择性披露”。

银行审计结果显示，被隐瞒的关键信息——该行如何获取支撑交易的数十亿美元债券——使得德意志银行得以将这些交易记为贷款而非衍生品。此举降低了风险准备金要求，从而提高了盈利水平。

路透社看到的幻灯片显示，德意志银行2014年曾向意大利央行表示：“若处理得当…这些交易本应被拒绝或升级审查。“希拉尔迪反驳称不存在任何此类信息隐瞒，且相关交易被广泛知悉。路透社无法确认管理层在批准这些交易中扮演的角色。

德意志银行向路透社证实"审计发现了重大缺陷”，但拒绝就与监管机构的沟通置评。

希拉尔迪的律师声称，德意志银行对交易的审计存在预设结论，且仅调阅了部分可用文件。在与银行的纠纷过程中，他们成功获取了数百万封电子邮件和文件。根据路透社看到的2025年3月法庭文件，律师表示这些材料显示银行处理此案的方式存在缺陷。

路透社仅能查阅其中一小部分文件。

德意志银行历年盈亏折线图

舆论博弈

据直接了解审查情况的知情人士透露，在该银行试图驳回希拉尔迪的指控时，其管理委员会一名成员重新审查了此案，梳理了当时的电子邮件和文件。

德意志银行在给路透社的长篇回复中称这些指控"不实”，表示审计"全面且独立”，相关高管"恰当地履行了职责"。审计前担任信贷主管的泽温曾批准过其他几笔交易的部分环节。

“我们支持审计的核心结论，“德意志银行的一位发言人表示。

虽然此案将于今年晚些时候在德国法院审理，但此类纠纷也可能通过庭外和解解决。

该银行在给路透社的声明中表示，诉讼中的指控"基于不实指控”，是"企图通过损害高管良好声誉来制造舆论”。

德意志银行历年股价走势图。

（1美元=0.8529欧元）

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