文件显示：印度监管机构拒绝安尼尔·安巴尼就印度Yes银行投资的和解请求 | 路透社

2019年9月30日，印度孟买，信实安尼尔·迪鲁拜·安巴尼集团董事长安尼尔·安巴尼出席公司年度股东大会。路透社/Prashant Waydande/资料图片购买授权许可，打开新标签页路透社孟买8月12日电 - 根据路透社查阅的文件，印度市场监管机构驳回了实业家安尼尔·安巴尼关于和解其在Yes银行投资相关指控的请求，这可能使他面临至少182.8亿卢比（2.084亿美元）的罚款。

该案涉及2016-2019年间安巴尼的信实共同基金向Yes银行的额外一级资本债券投资的215亿卢比（2.453亿美元），这些债券在2020年该银行被宣布破产时被核销。

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广告·继续滚动信实共同基金于2019年出售给日本生命保险公司，相关指控发生在出售之前。

根据监管通知，印度证券交易委员会（SEBI）在调查中表示，这项投资是为了换取Yes银行向安尼尔·安巴尼集团其他公司提供的贷款。

监管机构在7月7日驳回了安巴尼不承认指控的和解请求，指出该基金行为导致投资者财富损失182.8亿卢比，并造成"全市场影响"。

亿万富翁穆克什·安巴尼的弟弟阿尼尔·安巴尼正面临其公司与Yes Bank之间交易的新一轮审查。Yes Bank于2020年被宣布破产，后通过央行批准的贷款人集团计划获得救助。

广告 · 继续阅读据路透社报道，上月印度最高犯罪调查机构搜查了与该集团有关的场所，作为调查从Yes银行挪用300亿卢比贷款计划的一部分，路透社报道。阿尼尔·安巴尼、其子杰伊·安莫尔·安巴尼以及Yes Bank前首席执行官拉娜·卡普尔提出的和解方案未被接受。

文件显示，印度证券交易委员会（SEBI）已告知安巴尼父子，将发布指令要求他们赔偿投资者。文件显示，后续可能包括经济处罚。

两位直接知情人士表示：“SEBI已将其调查结果分享给执法局。”

此前未报道过和解被拒、可能的监管行动以及SEBI向执法局分享调查结果的情况。

周一发送给SEBI和安巴尼的电子邮件询问未获回复。发送至拉娜·卡普尔最后已知电话号码的信息也未获答复。

SEBI调查发现安巴尼曾影响信实共同基金的投资决策。

印度证券交易委员会(SEBI)表示：“据称，安尼尔·安巴尼和贾伊·安莫尔·安巴尼通过该基金公司首席执行官兼首席投资官桑迪普·西卡，对信实共同基金投资Yes银行额外一级资本债券具有影响力和控制权。”

通知中引述了在上述投资期间安巴尼与基金公司高管的会面情况，并引用了卡普尔将投资信实集团实体描述为"双边关系交易"的电子邮件。

印度证券交易委员会还指控该基金公司及其首席执行官、首席投资官和前首席风险官涉嫌给投资者造成损失。

这四人已提交了9.5亿卢比的单独和解申请。两位消息人士称，这些申请仍在审议中。

印度证券交易委员会文件指出：“在提高次级限额和进行投资时，存在违反既定内部政策和程序的失误，并绕过了内部风险/控制框架。”

发送给日本共同基金发言人的电子邮件未获回复。

（1美元=87.7190印度卢比）

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