先锋集团就共同基金税务账单虚高诉讼达成和解 | 路透社

Reuters

2025-08-08

2020年9月24日，中国上海INCLUSION金融科技大会展览会上，人们参观先锋集团的展位。路透社/程冷/资料图片购买授权许可，打开新标签页8月7日（路透社）——先锋集团就一项指控其热门目标日期基金让投资者承担虚高税单的诉讼达成和解，此前一名联邦法官曾驳回早期和解协议。

在周四向费城联邦法院提交的文件中，先锋集团与投资者表示，经过私下调解后已原则上同意解决所有索赔。

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双方计划在9月22日前向美国地区法官约翰·墨菲申请初步批准该和解协议。墨菲法官曾于5月19日驳回了一项4000万美元的和解方案。广告·继续滚动具体条款未予披露。先锋集团表示对达成和解感到满意。投资者律师未回应置评请求。

目标日期基金包含股票、债券和现金的组合，旨在随着投资者年龄增长降低风险，同时保持税收效率。

该诉讼源于先锋集团2020年12月决定将面向机构客户的低成本基金类别最低投资额从1亿美元降至500万美元。

许多投资者从高成本的零售基金类别转向这些基金类别。这迫使零售基金出售资产以满足赎回需求，并将应税资本利得转嫁给像原告这样留守的投资者。

广告·继续滚动墨菲表示4000万美元的和解对投资者毫无帮助，因为先锋集团本可以从其与美国证券交易委员会1月份达成的1.064亿美元相关和解中抵消这笔金额。法官还表示，一旦扣除超过1300万美元的律师费，投资者的情况会更糟。

先锋集团总部位于宾夕法尼亚州福吉谷。截至1月31日，其管理资产达10.4万亿美元。

案件名称为"关于先锋切斯特基金诉讼案"，美国宾夕法尼亚州东区地方法院，案号22-00955。