伍德福德及其公司因基金倒闭面临6100万美元罚款 | 路透社

2022年3月10日，英国伦敦，英国金融监管机构金融行为监管局（FCA）总部外的标识牌。路透社/Toby Melville/资料图片购买授权许可，打开新标签页路透伦敦8月5日电 - 英国金融监管机构周二表示，前明星选股人尼尔·伍德福德及其公司因2019年倒闭的旗舰基金管理不善，将面临总计近4600万英镑（6100万美元）的罚款。

金融行为监管局（FCA）提议对伍德福德处以590万英镑罚款，并禁止其担任高级管理职务或管理零售投资者基金。他的伍德福德投资管理公司（WIM）将被罚款4000万英镑。

通过路透可持续转型通讯，了解影响公司和政府的最新ESG趋势。点击此处注册。

广告·继续滚动由伍德福德和WIM管理的伍德福德股票投资基金（WEIF）在2019年因对非流动性资产的过度押注而无法在规定四天内满足赎回请求，导致该基金暂停交易，使超过30万投资者蒙受损失。

英国金融行为监管局（FCA）在去年发布警告通知后作出此项裁决，伍德福德及其投资管理公司（WIM）对此提出强烈质疑，已将处罚通知提交至高等法院的上诉法庭，该法庭专门处理对监管决定的申诉。FCA指控伍德福德和WIM在2018年7月至2019年6月期间做出"不合理且不当"的投资决策，包括过度抛售流动性资产，且在基金贬值、流动性恶化及赎回申请激增时未采取适当应对措施。

广告·继续滚动阅读## 理性决策

“投资者至少应当期待资金管理人做出理性决策并认真履行其高级职责。尼尔·伍德福德及其投资管理公司均未做到这一点，使民众托付的资金处于风险之中，“FCA执法与市场监督联合主管史蒂夫·斯马特表示。

监管机构指出，伍德福德有责任监督基金流动性管理，但未能对WIM与基金授权公司董事Link Fund Solutions（LFS）的关系进行适当监督。

BCLP律师事务所发布的声明中，WIM表示基金流动性管理完全遵循LFS框架，且该框架对FCA"完全透明”——伍德福德不认可其职责包含质疑和测试该框架。

WIM补充称，伍德福德与公司均认为投资者损失源于基金暂停交易后由FCA监督下Link做出的错误决策，包括"Link（LFS）进行的混乱资产抛售”。

“我们相信上诉程序将揭示基金暂停前后事件中亟需的真相，包括监管机构在这些事件中的作用，我们欢迎有机会澄清事实，“声明中表示。

英国金融行为监管局（FCA）还批评LFS在监督WEIF流动性风险管理和控制方面犯下了"重大错误和过失”。已为基金暂停时被困的投资者争取到价值2.3亿英镑的赔偿方案。

（1美元=0.7531英镑）

• 推荐主题：
• 董事会、政策与监管
• 监管监督