英国金融监管机构对H2O前副首席执行官处以罚款并实施禁令 | 路透社

2022年3月10日，英国金融行为监管局（FCA）总部标识出现在伦敦办公大楼前。路透社/Toby Melville/资料图片购买授权许可（新标签页打开）7月25日（路透社）——英国金融行为监管局周五对法国资产管理公司H2O前副首席执行官Jean-Noel Alba处以100万英镑（134万美元）罚款，并禁止其从事金融服务业，因其在调查期间的不当行为。

2019年，H2O因投资于德国企业家Lars Windhorst旗下投资公司Tennor关联企业发行的非流动性债券，成为市场和监管机构关注焦点。通过路透社可持续转型通讯，洞悉影响企业与政府的最新ESG趋势。立即订阅

广告·继续阅读FCA表示调查期间，Alba向监管机构提供了虚假和误导性陈述及文件。

该监管机构指出：“Alba要求初级同事编造会议记录，包括委员会未实际举行正式会议时的记录和纪要。”

“阿尔巴还向金融行为监管局(FCA)提供了尽职调查材料，如投资研究报告，这些材料是在投资完成多年后制作的，而他此前声称这些材料是在投资时制作的。”

2024年8月，H2O主动提出向自2020年以来被困在基金中的投资者支付2.5亿欧元，并表示将关闭其在英国受监管的业务，从而避免了因未对高风险投资进行充分检查而面临的罚款。广告·继续滚动（1美元=0.7448英镑）

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