据《华尔街日报》报道，摩根士丹利客户审查面临FINRA更深入调查 | 路透社

2017年4月17日，美国纽约，金融公司摩根士丹利的企业标识出现在该公司全球总部大楼上。路透社/香农·斯台普顿/资料图片购买授权权利，打开新标签页7月22日（路透社）- 据《华尔街日报》周二援引知情人士消息报道，美国金融业监管局（FINRA）正在调查摩根士丹利(MS.N)，打开新标签页在客户反洗钱风险筛查方面的情况。报道称，此次调查审查了这家华尔街银行从2021年10月至2024年9月期间在财富管理和交易业务中的客户审查、风险评级及相关操作。

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广告 · 继续滚动FINRA是一个非政府自律组织，监管据《华尔街日报》报道，美国金融业监管局(FINRA)正依据联邦法律对摩根士丹利展开调查，要求该行提供其财富管理部门(含E*Trade)及机构证券部门的美国和全球客户信息。报道补充称，监管机构还索取了公司组织架构图、汇报路线以及客户风险评分工具的详细信息。

《华尔街日报》称，部分员工对最初提交给FINRA的数据不完整或不准确表示担忧，促使该行在监管机构指出缺失后补充提交了材料。

广告 · 继续阅读摩根士丹利发言人向《华尔街日报》表示，该行在反洗钱和客户审查项目上投入巨大，并强调此类监管审查并非该行独有，也不意味着其业务或内控存在问题。

路透社未能独立核实该报道。FINRA拒绝置评，摩根士丹利未立即回应评论请求。

FINRA曾于2018年12月因摩根士丹利五年间反洗钱合规失效对其处以1000万美元罚款。* 推荐主题：

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