印度市场监管机构加强交易会员检查后的合规监督 | 路透社
Reuters
2017年1月25日,印度孟买,孟买证券交易所(BSE)大楼外展示的BSE标志。路透社/Shailesh Andrade购买授权权利,打开新标签页6月25日(路透社) - 根据孟买证券交易所(BSE)周三发布的通告,印度市场监管机构已指示各证券交易所监控交易会员是否实施了“纠正措施”,此前监管检查发现违规行为。(BSEL.NS),打开新标签页。通告称,印度证券交易委员会(SEBI)与证券交易所进行了联合检查,但未具体说明检查时间或发现的违规行为。
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广告 · 继续滚动然而,通告指出,SEBI将把这些违规行为转交给“指定证券交易所”,该交易所将监督交易会员采取的纠正措施的及时性和完整性。
通告补充说,包括交易公司和经纪公司在内的交易会员必须在SEBI规定的时间内提交合规状态报告,未按时提交将面临逐步升级的处罚。
持续45天以上的不合规行为可能导致新客户注册被禁止,并禁用所有交易板块的交易终端。
通知称,指定证券交易所还将在后续检查中核实合规情况,如果发现合规报告与内部审计或交易所检查结果存在差异,可能会采取严厉措施。
广告 · 继续滚动该通知的规定将于2025年7月1日生效。
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