印度市场监管机构加强交易会员检查后的合规监督 | 路透社

2017年1月25日，印度孟买，孟买证券交易所（BSE）大楼外展示的BSE标志。路透社/Shailesh Andrade购买授权权利，打开新标签页6月25日（路透社） - 根据孟买证券交易所（BSE）周三发布的通告，印度市场监管机构已指示各证券交易所监控交易会员是否实施了“纠正措施”，此前监管检查发现违规行为。（BSEL.NS），打开新标签页。通告称，印度证券交易委员会（SEBI）与证券交易所进行了联合检查，但未具体说明检查时间或发现的违规行为。

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广告 · 继续滚动然而，通告指出，SEBI将把这些违规行为转交给“指定证券交易所”，该交易所将监督交易会员采取的纠正措施的及时性和完整性。

通告补充说，包括交易公司和经纪公司在内的交易会员必须在SEBI规定的时间内提交合规状态报告，未按时提交将面临逐步升级的处罚。

持续45天以上的不合规行为可能导致新客户注册被禁止，并禁用所有交易板块的交易终端。

通知称，指定证券交易所还将在后续检查中核实合规情况，如果发现合规报告与内部审计或交易所检查结果存在差异，可能会采取严厉措施。

广告 · 继续滚动该通知的规定将于2025年7月1日生效。

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