美国最高法院驳回Alpine Securities对FINRA的挑战 | 路透社

2024年6月29日，美国华盛顿，美国最高法院外景。路透社/Kevin Mohatt/档案照片华盛顿，6月2日（路透社）——美国最高法院周一拒绝受理经纪交易商Alpine Securities提出的挑战，该公司声称联邦政府赋予华尔街自律组织金融业监管局（FINRA）的执法权违宪。大法官们驳回了总部位于盐湖城的Alpine对下级法院裁决的上诉，该裁决允许FINRA对该公司采取执法行动，指控其从客户处窃取超过5450万美元。

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作为非政府自律组织，FINRA根据联邦法律负责监督美国经纪交易商，旨在保护投资者和证券市场的诚信。FINRA考虑将Alpine除名，指控其通过收取过高费用和滥用客户投资窃取资金。

Alpine提起诉讼以阻止FINRA的除名程序，辩称该组织的结构违反美国宪法。具体争议在于一项称为私人非授权原则的宪法原则，该原则涉及对国会设立的联邦机构将权力下放给FINRA等私人实体的能力限制。

2022年，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院为阿尔派恩公司赢得部分胜诉，裁定金融业监管局（FINRA）未经美国证券交易委员会（联邦监管机构）审查，不得通过快速程序开除会员公司。特区巡回法院认为缺乏SEC审查可能违反私人非授权原则。但该法院同时允许FINRA继续对阿尔派恩执行处罚程序，称这不会造成该公司若被除名后可能面临的不可挽回损害（如停业）。此举促使阿尔派恩向最高法院提起上诉。

前总统唐纳德·特朗普政府与FINRA均反对阿尔派恩的上诉。首席大法官约翰·罗伯茨于三月驳回了阿尔派恩要求中止FINRA程序的紧急请求。* 推荐主题：

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