文件显示：印度威胁对持有阿达尼股票的两家离岸基金处以罚款 | 路透社

2024年11月21日，印度艾哈迈达巴德市郊，阿达尼集团企业大厦外墙上可见其标识。路透社/Amit Dave/档案照片路透社孟买5月19日电 - 根据路透社查阅的文件，印度市场监管机构警告两家投资阿达尼集团的毛里求斯基金，由于两年来多次要求其提供持股细节未果，它们可能面临罚款和吊销执照的处罚。

自兴登堡研究公司2023年指控该集团不当使用避税天堂引发股价暴跌以来，阿达尼集团及其13家离岸投资者一直面临印度证券交易委员会(SEBI)的调查。该集团多次否认有不当行为，其股价此后已回升。通过路透社可持续转型通讯，了解影响企业和政府的最新ESG趋势。点击此处注册。

印度法规要求上市公司至少25%的股份由公众股东持有，但兴登堡指控阿达尼集团违反这些规定，因为一些持有阿达尼公司股份的离岸基金与该集团有关联。

根据路透社查阅的3月28日SEBI文件，两家位于毛里求斯的Elara基金——Elara印度机会基金和Vespera基金——自2023年以来被要求提供所有股东的"详细披露"，因为它们在阿达尼集团持有"集中头寸"。

文件显示：“迄今为止，这些外国证券投资者(FPI)尚未向印度证券交易委员会(SEBI)提交相关材料…也未说明任何理由。“文件补充称，此类拖延行为"妨碍了对阿达尼集团是否符合最低公众持股比例的调查”。

印度Elara资本公司和SEBI均未回应路透社问询。阿达尼集团亦未予置评。

SEBI文件指出，Elara旗下基金未按规定披露其收购部分阿达尼股票超过5%的情况，但未说明具体涉及哪些持股。

尽管这些基金注册于毛里求斯，但作为在SEBI注册的FPI，仍需遵守印度监管机构的合规审查要求。

两位直接知情人士表示，涉事的两家基金已向SEBI申请通过支付罚款和解此案且不承认过错。由于调查保密，该人士要求匿名。目前尚不清楚最终可能面临的处罚力度。

去年11月，美国当局起诉集团董事长高塔姆·阿达尼及其他高管，指控其通过行贿获取印度电力供应合同，并在融资过程中误导美国投资者。阿达尼否认不当行为，称相关指控毫无依据。另有两名消息人士补充，阿达尼股票的其他至少两家离岸投资者——毛里求斯的Lotus投资和LTS投资——在被SEBI问询时同样未提供持股信息。

代表莲花和LTS在印度的律师P.R. Ramesh未对多次置评请求作出回应。

• 推荐主题：
• 董事会、政策与法规
• 监管监督