高盛因未妥善报告数十亿美元交易被罚款 | 路透社

2021年11月17日，美国纽约市纽约证券交易所(NYSE)交易大厅内高盛集团标志。路透社/安德鲁·凯利/资料图纽约，5月14日（路透社）——高盛集团(GS.N)，新开标签页将支付145万美元民事罚款，以和解美国监管机构指控该华尔街投行未能准确报告数十亿笔股市交易数据。美国金融业监管局(FINRA)在周二发布的同意令中表示，高盛的编码错误导致向CAT中央存储库错误报告了366亿笔交易，该存储库旨在协助监管机构监控市场。

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CAT是综合审计追踪系统的缩写。

FINRA还指出，2021年10月至11月期间，技术故障导致高盛错误编制了9080万份订单备忘录，误报了690万笔交易，并错误发出超过37.2万份交易确认书。该故障还使高盛不当报告了98,322笔本不应上报的交易。

此次和解同时涉及监管失职的指控。

高盛在达成和解时既未承认也未否认存在不当行为。该公司周三未立即置评。

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