澳大利亚指控麦格理集团提交数百万份不准确的卖空报告 | 路透社

图集1/2 2025年3月24日，澳大利亚墨尔本，麦格理集团标志在其办公大楼上。路透社/Hollie Adams/档案照片

2025年3月24日，澳大利亚墨尔本，麦格理集团标志在其办公大楼上。路透社/Hollie Adams/档案照片 5月14日（路透社） - 澳大利亚企业监管机构起诉顶级投资银行麦格理集团 (MQG.AX)，新标签页打开，指控其在十五年间误报了高达15亿笔卖空交易，误导市场并违反了金融危机后实施的规定。这起诉讼标志着澳大利亚第十大上市公司麦格理与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）之间的冲突大幅升级。过去一年中，ASIC已对该公司采取了三次执法行动。

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ASIC表示，自2009年以来，该行的经纪业务部门麦格理证券澳大利亚公司因未能修复软件问题，既遗漏又夸大了其卖空交易信息。

金融危机后，澳大利亚强制要求基金经理报告卖空交易（投资者在股价下跌时获利的交易）以提高透明度。ASIC主席乔·隆戈在声明中称：“麦格理的失误可能导致金融服务业依赖错误和虚假信息长达14年以上”。

他补充道，麦格理集团"在发现和解决这些问题上的系统性反复失败，表明其严重忽视了系统维护，漠视运营控制与技术治理"。

根据监管机构公布的法庭文件，本案涉及的交易由麦格理证券代表客户及公司自身进行。

澳大利亚证券与投资委员会表示，误报涉及至少321只独立证券，麦格理提交的报告将卖空交易总量平均虚报或漏报了12%，部分情况下对公布数据的影响甚至超过50%。

隆戈指出，市场参与者依赖卖空数据评估个股市场情绪与风险，鉴于近期全球市场剧烈波动，“监管机构的诉讼来得正是时候”。

法庭文件显示，麦格理在2022年发现其向交易所运营商提交的自动化卖空报告存在差错，随后追溯发现相关软件自2009年起就存在多种数据失实问题。文件称这些差错持续至2024年。

麦格理在声明中表示，自向监管机构报告后已修复软件问题，目前正在审查监管主张。该行强调"极其重视合规义务，持续投入专项计划以全面提升集团系统与控制体系"。

此次诉讼延续了澳大利亚监管机构自2019年皇家委员会指控行业监督机构与银行业过度合作后，对本土银行展开的全面审查。

过去一年澳大利亚证券与投资委员会对麦格理集团采取的行动已累计处以1500万澳元罚款。该监管机构在周三的民事诉讼中表示正在寻求罚款，但未具体说明金额。

第二大银行西太平洋银行(WBC.AX)，新标签页打开因违反反洗钱法规促成数百万笔交易，于2020年被创纪录的13亿澳元罚款。麦格理集团股价午盘下跌1.9%，而大盘基本持平(.AXJO)，新标签页打开。该股年初至今下跌5%，而基准指数上涨1%。（1美元=1.5449澳元）

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