澳大利亚监管机构因合规问题对麦格理银行展开进一步打击 | 路透社

2017年7月18日，澳大利亚悉尼市中心，一名行人走过澳大利亚最大投行麦格理集团（Macquarie Group Ltd）悉尼总部外墙上的标志。路透社/David Gray/档案照片5月7日（路透社）——澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周三对麦格理集团旗下麦格理银行的澳大利亚金融服务牌照施加了额外条件，理由是该行存在多项严重合规疏失。(MQG.AX)，新开窗口。据ASIC称，该银行的合规缺陷涉及其期货交易业务和场外（OTC）衍生品交易报告，其中部分问题存在长达十年未被发现。

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监管机构的新条件要求麦格理制定整改计划以解决这些疏失及其根本原因，聘请独立专家审查并报告整改计划的充分性，并由独立专家评估麦格理整改措施的有效性。

截至格林尼治时间0041，麦格理集团股价下跌0.5%，而基准S&P/ASX 200指数(.AXJO)，新开窗口微涨0.1%。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员西蒙娜·康斯坦特表示：“我们的干预措施凸显了对麦格理屡次出现问题的担忧，这些问题源于监管不力以及合规与内控管理薄弱。”

康斯坦特补充说，监管机构尤其失望的是，在2024年9月市场纪律委员会就类似违规行为对该银行处以近500万澳元罚款后不久，该公司仍未能阻止通过其交易终端在电力期货市场下达11笔可疑订单。

ASIC表示，新牌照条件是在发现过去18个月内九起值得关注的市场行为问题后制定的。

监管机构指出，这些问题包括七起涉及误报逾37.5万笔场外衍生品交易的事项，以及两起关于未能预防和侦测可疑交易活动、在ASX24市场扣留订单的期货交易事项。

麦格理集团已收到ASIC通知，表示始终配合监管工作并接受相关约束条款。

该集团拟于5月9日周五公布全年财报。

（1美元兑1.5375澳元）

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