美国对华黑名单错误百出，信息过时 | 路透社

图1/5：2024年10月31日，中国广东省深圳市某处被列入美国实体清单的地址土地全景。路透社/David Kirton

2024年10月31日，中国广东省深圳市某处被列入美国实体清单的地址土地全景。路透社/David Kirton 香港/深圳，5月2日（路透社）——在香港经营门锁和五金件销售25年的Doris Au，去年六月收到星展银行的信函，通知将关闭其商业账户。她表示银行未作详细解释，随后冻结账户导致其与国际供应商的业务中断。

欧女士上网查询后发现，另一家名称相近的公司因2023年10月被美国贸易黑名单列入，理由是"为俄罗斯军方和/或国防工业基地提供支持"。该条目列出的两个地址中，有一个正是欧女士的仓库所在地。通过路透社可持续转型通讯，解读影响企业和政府的最新ESG趋势。立即订阅。

“我们并非那家公司。这完全是个错误，“欧女士堆满知名品牌锁具、铰链和移门套件的仓库里对路透社表示。

欧女士的困境折射出特朗普政府面临的挑战——随着美国通过将数十家中国企业列入黑名单来收紧中国获取美国技术的限制。路透社审查2023至2024年被列入美国实体清单的近百家中国内地及香港企业发现，超过四分之一（26家）存在名称地址错误、信息过时等不实内容。

针对每家上榜实体，路透社至少实地探访了一处美方标注地址，确认黑名单企业是否仍在运营。这些场所实际经营美容院、补习机构、按摩店和咨询中心等业务。

在深圳某处场地，记者发现杂草丛生的工厂废墟，当地居民称该厂多年前已拆除。

但调查也发现部分实体利用监管漏洞、空壳公司及货运代理网络进行受管制物品交易，印证了管控敏感技术流通的复杂性。

成立于1997年的实体清单已成为美国限制对俄中技术转让（包括可能威胁国家安全的半导体）的重要工具，由商务部工业与安全局(BIS)负责管理。

五名前美国官员承认，由于人员配备有限，在评估可能的身份误认案例及更新实体清单信息方面存在困难。其中一位表示，工业与安全局"资源严重不足”。

曾任工业与安全局高级官员、负责监管美国对中俄等国出口管制的马修·博尔曼（截至今年三月在任）指出，清单上许多实体都是空壳公司。“挑战在于它们可以更换地址和名称继续运作。”

对于贸易黑名单中的错误及整改措施，美国商务部及工业与安全局未回应详细质询。

总部位于新加坡的星展银行(DBSM.SI)，新开标签页拒绝对欧女士案件置评。在致欧女士的信函中，星展银行未提及实体清单，仅表示经审查其商业账户发现"存在与账户资料不符的活动/信息”。## 贸易流向

拜登政府时期，美国试图限制俄罗斯获取乌克兰战争所需技术。美方新增数百家实体以遏制莫斯科获得相关零部件，其中许多产自中国。该清单还被用于限制中国在人工智能、军事现代化和量子技术领域获取先进能力。这一趋势在特朗普任内仍在延续。

美国商务部长霍华德·卢特尼克三月表示必须阻止中国获得美国芯片，并提及中国AI初创企业深度求索的成功案例。他表示美国将采取将出口管制纳入未来贸易协议。美国商务部宣称取得部分成效，通过出口管制遏制了经香港和中国流向俄罗斯的芯片。但管制措施并未覆盖所有漏洞。乌克兰KSE研究所智库发现，2023年俄罗斯武器项目可能采购的76%高优先级通用物资（包括半导体、雷达和通信设备）均通过中国和香港转运。

俄罗斯海关记录显示，路透社调查的92家实体清单企业中，有20家在2023年12月（可获得完整数据的最新月份）仍向俄罗斯出口受限物品，包括价值750万美元的半导体等商品。

香港政府发言人表示，该地区按照国际标准对战略物资贸易实施严格管控，但不会执行其他国家单方面实施的制裁。

中国商务部未就涉美对俄限制物品贸易问题作出回应。俄罗斯驻华盛顿大使馆亦未答复询问。

根据美国工业与安全局（BIS）网站声明，被列入黑名单的企业和地址不得接收美国受限货物。与清单实体交易虽非绝对禁止，但应视为"危险信号"，相关方需履行尽职调查义务。

BIS官员博尔曼表示，实体清单的制定基于该局分析师对公开和机密信息的评估，决策过程涉及商务、国务、国防及能源多个部门。

全球货运代理公司Global Broker Solutions Limited的香港总监丹尼斯·马卡维耶夫（2023年被列入实体清单）向路透社透露，去年10月曾有两名美国商务部工业安全局（BIS）特工登门调查。

路透社获取的邮件显示，BIS要求对马卡维耶夫2024年经手的一批货物进行"装运后核查"，以确认"物品最终用途及最终用户"。邮件未说明具体物品，马卡维耶夫表示自己对此毫不知情。

“我只是货运代理，不涉足军用物资贸易。“马卡维耶夫在其工业大厦办公室展示运输的半导体样品时强调。为规避制裁，他通过香港公司注册处在一周内新设两家空壳公司，并转向电商平台处理被银行拒收的货款。

幽灵实体的前世今生

路透社探访的实体清单地址中，约半数为提供公司注册服务的秘书公司。这些公司为境内外人士在香港注册企业提供挂靠地址，部分办公点信箱爆满，有的则蜗居在破旧工业大厦的格子间。

九家被美国点名服务黑名单企业的秘书公司向路透社表示，相关实体已终止合作。其中Inter Group公司的杨姓经理透露，目前仍为数百家俄罗斯关联企业提供注册服务。

为向中俄运输受管制货物的实体提供金融服务的银行可能面临美国重罚。路透社发现部分银行已开始监控客户与实体清单的潜在关联。

这也是名单中错误的原因所在。

香港Tsz Yu美容院老板Crystal Ng表示，汇丰银行和大新银行(2356.HK)，打开新标签页去年拒绝了她的开户申请。她说，她从其中一家银行得知，当她于2023年底搬到那里时，她的办公地址被列入了实体名单，并补充说，前租户是一家公司秘书事务所。

最终，Ng将她的美容院搬到了另一个地址，之后她得以在大新银行开设了商业账户。

曾担任美国官员和贸易律师的Benjamin Kostrzewa为金融机构提供出口管制方面的建议，他表示，一些地址“被过去受制裁实体的幽灵所困扰”。

Kostrzewa说，许多银行都有合规协议，每天自动筛查数千个名字，以确保它们不会违反美国当局的规定。

“根据我的经验，银行往往过度合规，”他补充说，“有时他们会犯错。”

汇丰银行拒绝就Ng的案例发表评论。大新银行没有回应问题。

被拒之门外

Au的公司名称Win Key (China-Hong Kong) Limited与Win Key及其别名Win Key Ltd和Win Key Limited相似，后者于2023年被美国商务部工业与安全局（BIS）列入实体名单。

KSE研究所高级研究员Olena Bilousova提供的俄罗斯海关数据，并经路透社审查显示，Win Key Ltd当年向俄罗斯运送了价值1.47亿美元的商品，其中包括价值1.04亿美元的芯片和通信设备等受限物品。数据显示，这些商品均未来自Au的仓库。

美国商务部工业与安全局(BIS)查明的Win Key Ltd第二个地址由公司秘书服务企业联域秘书有限公司(Linkage Secretary Limited)使用。该公司拒绝就Win Key Ltd置评，注册记录显示后者已于2024年5月解散。

记者前往Win Key Ltd驻台董事李展基(Lee Jan-chi)的住宅地址试图联系他未果。

俄罗斯入侵乌克兰后，台湾地区跟随美国及其盟友对俄实施出口管制。台湾经济部向路透社表示无法评论具体案例，但证实香港Win Key Ltd已于去年10月被列入台湾贸易黑名单。

区女士表示，自其地址被华盛顿列入黑名单后，美国及其他外国供应商与物流公司均拒绝向她发货，估计损失超过60万美元。

BIS官网显示，相关实体可提交移除或修改清单的申请。

区女士称已按程序向BIS发送邮件，12月收到要求补充材料的回复并提交后，至今未获进一步消息。

两位美国前官员表示，申诉程序极少被使用，且美国当局通常持怀疑态度。

前美国政府出口管制专家兼外交事务顾问Steve Coonen表示：“实体清单就像加州旅馆”。

“你可以随时入住，但永远无法离开。”

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