印度监管机构审查流程致阿达尼和解请求延期 | 路透社

2021年4月13日，印度艾哈迈达巴德郊区，阿达尼集团标志出现在其建筑外墙上。路透社/Amit Dave路透社孟买4月30日电 - 两位直接知情人士透露，印度市场监管机构已暂缓受理阿达尼集团及其离岸投资者关于一系列监管指控的和解申请，以待内部流程审查完成。

今年3月新任主席接任的印度证券交易委员会（SEBI）上月表示正在审查和解申请规则。第一位消息人士称，和解流程缺乏统一性以及对处罚性质规定不明确促使了此次审查。

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第二位直接知情人士表示，审查可能耗时三个月，此后阿达尼集团的申请将按新流程处理。

根据SEBI和解程序，投资者与参与者可通过支付罚款或接受监管指令来了结案件，既无需承认也无需否认过错。

由于调查与申请状态均属保密，消息人士要求匿名。

针对置评请求，SEBI与阿达尼集团均未回复邮件。

2023年美国做空机构兴登堡指控该集团不当使用避税天堂及操纵股价后，SEBI启动调查。尽管集团否认不当行为，事件仍引发1500亿美元市值蒸发，目前股价已回升。

高塔姆·阿达尼与阿达尼绿色能源高管正面临美国当局起诉，指控其通过行贿获取印度供电合同，并在融资过程中误导美国投资者。本周一该公司向印度证券交易所声明，独立审查显示阿达尼集团官员不存在违法行为。2023年向印度最高法院提交的文件显示，印度证券交易委员会（SEBI）正在调查针对该集团及其离岸投资者的24项指控。

据第二位消息人士透露，阿达尼集团旗下30家实体已申请就部分监管指控达成和解。

该消息人士补充，在300份待审和解申请中，阿达尼集团的申请因涉及重大案情正接受重点审查。

SEBI指控阿达尼企业(ADEL.NS)（新窗口）、阿达尼港口(APSE.NS)（新窗口）、阿达尼能源(ADAI.NS)（新窗口）及阿达尼电力(ADAN.NS)（新窗口）在财务报表中将特定股东违规归类为公众持股。消息人士称，另有26家阿达尼集团及相关实体被指控将毛里求斯三家离岸基金（与集团董事长之弟维诺德·阿达尼关联）的持股列为公众持股。

根据印度法律，上市公司至少四分之一的股份应由公众股东持有。

第二位消息人士称，这些阿达尼实体曾试图通过支付罚款来解决市场违规行为，而未提议重新分类股权。

另一位消息人士表示：“要推进和解，阿达尼集团旗下公司必须将这些基金持有的股份重新归类为非公众持股。”

另据路透社去年报道，投资阿达尼集团公司的十几家离岸基金因违反披露规则和突破监管规定的投资限额而受到指控。* 推荐主题：

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