路透社消息称，华尔街监管机构关键部门员工数量去年缩减16%

图1/2 2024年11月25日，美国华盛顿特区，美国证券交易委员会（SEC）总部大楼。路透社/Benoit Tessier

2024年11月25日，美国华盛顿特区，美国证券交易委员会（SEC）总部大楼。路透社/Benoit Tessier 路透社华盛顿/纽约4月24日电 - 据两位知情人士透露，美国证券交易委员会员工总数较去年同期减少16%，在市场动荡时期，这一华尔街最高监管机构的关键部门出现人员空缺。

其中一位消息人士和另一位知情人士表示，大部分离职发生在今年2月之后，当时有600多名员工接受了特朗普政府提出的提前离职退休计划。由于细节尚未公开，相关人士要求匿名。通过路透社可持续转型通讯，解读影响企业与政府的最新ESG趋势。立即订阅

据前两位消息人士描述，首席运营官肯尼斯·约翰逊周二在致部分员工的邮件中引用了16%这一数据。

另两位知情人士透露，交易与市场部门人员流失至少达15%，其中一人表示可能高达20%。据其中一位消息人士和另一位了解情况的知情者称，总法律顾问办公室（负责机构诉讼案件和新规审查等部门）离职率达20-25%。

拥有深厚机构知识的高级职员流失，恰逢历史性的市场动荡。离职人员包括市场监管和经纪交易商监管部门的高级员工。路透社率先报道了美国证券交易委员会（SEC）人员流失的严重程度，机构消息人士和SEC专家表示，这表明该机构在关键领域可能被削弱。

美国证券交易委员会发言人拒绝置评。白宫发言人泰勒·罗杰斯表示，本周宣誓就任SEC主席的保罗·阿特金斯将帮助维持"公平、有序和高效的市场"。唐纳德·特朗普总统的政府提供了买断方案，这是由特别顾问埃隆·马斯克领导的削减联邦工作人员计划的一部分，他们认为联邦机构臃肿且浪费。政府还批评了所谓的[SEC执法功能的"武器化"，打开新标签页](https://Trump’s SEC starts shifting agency’s focus as job cut threat spooks staff)。马斯克的政府效率部于三月底抵达SEC。据路透社此前报道，DOGE一直在寻求获取数据，根据路透社看到的一份全员备忘录，本周还就如何使SEC更高效征求了员工建议。据三位消息人士及另一位知情人士透露，DOGE一直在评估机构合同、组织架构及数据，以寻求进一步裁员和重组的可能性，这导致美国证券交易委员会（SEC）员工担忧职位不保。

其中一位消息人士称，近期裁员中已有超过150名SEC合同工被解雇。

华盛顿大学法学院教授乔尔·塞利格曼表示：“削减员工规模…可能导致SEC在防范欺诈方面的职能出现重大漏洞。”

作为政策专家组成的"影子SEC"工作组成员，塞利格曼指出SEC从未经历过如此迅速的裁员。

据两位消息人士透露，在监管证券交易所、经纪交易商和清算机构的交易与市场部，自愿离职者包括领导市场监督办公室逾20年的大卫·希尔曼。

该办公室负责监督自律性证券交易所及其采用的规则，以及市场结构政策。这些规则可在市场因7%或更大幅度抛售导致全面停摆时生效——4月4日就险些触发这种情况。另两位消息人士称，离职的还有交易与市场部前高级官员兰德尔·罗伊和托马斯·麦高恩，二人合计拥有数十年监管经纪交易商的经验，涵盖应急响应和资本要求审查等领域。

记者未能联系到希尔曼、罗伊和麦高恩置评。

现任及前任官员表示，尽管留任的SEC员工也具备这些领域的能力，但在市场动荡时期，如此深厚的经验堪称无价之宝。

杰西卡·瓦赫特曾在前主席加里·根斯勒任内担任美国证券交易委员会(SEC)首席经济学家，她于今年早些时候离职。她表示，失去对过去危机的机构记忆以及处理SEC独特数据集的技能，可能会削弱该机构应对复杂专业问题的能力。

“如果市场出现状况，这会让棘手的问题雪上加霜，“她说，“保持充足的人员配备非常重要，这样关于这些职能的关键知识才不会流失。”

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