独家：消息人士称，SEC的共和党主导委员会加强了对调查的监督 | 路透社

美国证券交易委员会（SEC）总部位于华盛顿特区，2024年11月25日。路透社/贝诺瓦·泰西耶/档案照片纽约，2月2日（路透社）- 美国证券交易委员会（SEC）的律师被告知，他们需要在正式启动调查之前寻求政治任命的领导层的许可，两位知情人士表示，这一程序的显著变化可能会减缓调查进程。

消息人士表示，这一变化是在特朗普总统上任后SEC新领导层下做出的，之前并未被报道，他们要求匿名，因为这一举措尚未公开。

通常情况下，包括主席在内的五名委员监督这一独立机构。目前，委员会有三名成员——两名共和党人和一名民主党人。委员由总统任命。

最近几天，一些执法人员被告知，他们需要寻求委员会对所有正式调查命令的批准，这些命令是发出传票以获取证词或文件所必需的，消息人士表示。

之前，这种权力已被下放给低级别员工。委员会有拒绝的权利——但并不总是行使。

路透社无法确定委员会是否已投票正式撤销该权力的委托，或是谁下令进行这一变更。

SEC发言人拒绝置评。白宫未对置评请求作出回应。

支持这种变化的人认为这将减少对受到调查的个人的伤害，而其他人则表示这剥夺了员工的自主权。

自特朗普成为总统以来，共和党人马克·乌耶达正在领导该机构，和共和党人赫斯特·皮尔斯以及民主党人卡罗琳·克伦肖一起。前任主席加里·根斯勒和民主党同事哈梅·利萨拉加上个月离开了委员会。乌耶达在等待前SEC委员保罗·阿特金斯确认之前，担任代理主席，阿特金斯是特朗普提名的SEC主席。预计阿特金斯将会大幅改变拜登政府对资本市场的监管方式。SEC的执法人员仍然可以在没有此类批准的情况下进行非正式调查，包括发送信息请求。

在最近的历史中，SEC已将正式启动调查的权力委托给执法主任或其他高级员工。在上一个政府期间，执法主任以下的监督律师能够发出此类命令，而在特朗普的前一个政府期间，SEC要求其两位执法主任批准才能正式启动调查。

这一举措是新领导下SEC执法的首批变化之一，预计将[对行业更加友好](https://SEC enforcement staff can still informally investigate)。在周二的一个行业会议上，曾在共和党人杰伊·克莱顿任内担任SEC执法共同主任的史蒂文·佩金，推测在新政府下可能会发生这样的变化。

“我认为将委员会资源集中在正式的命令权上是巨大的浪费，”佩金说。

当然，这一变化并不一定意味着将启动更少的调查，但这意味着委员们在流程的早期阶段对执法采取了更多控制。

总统在上任的第一天签署了一项命令，誓言结束联邦政府的“武器化”，包括在证券交易委员会（SEC）内。该命令对SEC的影响仍不清楚。

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