监管持续强化 又一家证券投资咨询公司被责令整改

【环球网财经综合报道】2025年6月17日，中国证监会官网披露，湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称"金证顾问"）采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。

根据《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定》，经查，金证顾问存在多项违规行为：一是内部控制与合规管理不完善；二是投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传及承诺投资收益等情形；三是未注册员工提供投资建议；四是部分投资建议缺乏合理依据且风险提示不足；五是未妥善处理客户投诉。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定。

湖南证监局要求金证顾问立即整改，整改期间需每月提交整改报告。在暂停新增客户期间，公司不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，也不得以"投资者教育"等名义变相开展业务。整改完成后需经湖南证监局验收方可恢复新增客户业务。

近期，证券投资咨询行业监管持续强化。6月11日，湖南证监局对股掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正措施；6月4日，福建中讯证券研究有限责任公司也被责令整改并暂停新增客户3个月。据统计，截至2025年3月底，全国已有22家证券投资咨询机构（含分公司）被采取暂停新增客户的监管措施。