证监会强化派出机构监管职能 新规明确科技监管与风险处置权责

【环球网财经综合报道】2025年3月18日，中国证监会发布《中国证监会派出机构监管职责规定（修订草案征求意见稿）》，系统性调整36地派出机构监管职能，重点强化党对资本市场的领导、科技监管协同及风险处置权责，进一步落实中央金融工作会议及2023年“三定”改革要求。修订后新规拟于2025年4月18日前向社会公开征求意见。

本次修订首要突出党对资本市场工作的全面领导。文件明确，证监会党委将加强对派出机构党委的垂直监督，要求各地派出机构在履职中坚决维护党中央权威，建立内部重大决策风险评估机制，并可直接向会内职能部门提请业务指导。分析认为，此举将强化监管政策执行的统一性，打破央地监管信息壁垒。

修订草案还从以下几个方向重构派出机构职责：

监管职能：新增网络信息安全监管、投资者保护日常检查、公开发行股票上市辅导监督等职能，明确派出机构可审理会内交办案件；

风险防范和处置：建立涉网络安全数据报送及应急机制，完善退市公司持续监管链条，要求私募基金风险监测与地方政府协同处置；

其他职能：授权派出机构推动证券先行赔付制度落地，并需向投保机构通报特别代表人诉讼线索；强制派出机构支持辖区科技监管系统建设，建立证券基金期货机构信息共享机制等。

此外，文件细化派出机构履职标准，例如：舆情管理：督导辖区机构建立舆情监测及应急机制，按月上报风险线索；数据治理：涉网络安全事件需2小时内层报证监会，重大风险实行24小时专班处置；协同执法：与地方公安、网信部门建立案件双向移交通道，明确跨区域协查响应时限。

有业内人士分析认为，新规将私募基金、量化交易纳入常态化监测，派出机构可直接启动现场检查，预计区域性风险处置效率提升30%以上。但部分中小券商担忧，舆情监测、科技系统改造等新增合规要求可能推高年度运营成本约15%。（得利）