证监会优化ETF注册流程，取消交易所无异议函环节

【文/羽扇观金工作室】

11月19日，证监会发布的最新一期的《机构监管情况通报》宣布，将优化ETF注册及上市审核流程，取消ETF注册环节提交证券交易所无异议函的要求，沪深交易所也相应修改自律规则。业内人士认为，此举标志着公募基金行业改革持续深化，将进一步释放市场活力。

根据新规，即日起，跟踪成熟指数的ETF产品，基金管理人可直接向证监会申请注册，产品注册完成后再根据交易所相关规则向交易所申请发售和上市。对于具有创新要素、复杂产品、新指数产品等少数情形，交易所将适时启动产品开发评估机制，结合市场容量、市场影响、产品运作稳健性等因素，评估现阶段是否适合开发相关ETF产品。基金管理人可结合自身业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。

针对近年来行业机构集中申报的情形，证监会在通报中强调，支持基金管理人市场化开发运作ETF产品，但也提醒管理人应结合自身实际，深入研判市场发展形势和投资者需求，专业审慎进行产品设计开发，避免跟风布局、扎堆申报，以及由此出现的募集发行不及预期、持续运作不稳健等问题。后续ETF注册过程中，遇到管理人大量集中申报等情形，证监会将结合交易所有关意见、管理人分类评价结果等采取分批注册、引导管理人合理设置首发规模等措施，保障ETF产品有序募集上市，避免对市场运行带来不利影响。

数据显示，近年来国内ETF市场发展迅猛。今年内全市场新发ETF数量及份额均已大幅超越去年全年，ETF已成为权益市场重要的增量资金来源。有基金公司人士表示，此次简化ETF注册流程不仅减少了行业机构负担、提升效率，更重要的是释放市场活力，加快优化指数化投资发展生态。

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