合规管控不到位，申万宏源西部证券一营业部被监管警示

据新疆证监局网站消息，10月15日，新疆证监局发布关于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函措施的决定。

文件显示，经查，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出该营业部合规管控不到位。上述行为违反多项规定。

根据有关规定，新疆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。该营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向新疆证监局提交书面整改报告。

新疆证监局网站截图

此外，新疆证监局当日还发布关于对魏泽采取出具警示函措施的决定。

文件显示，经查，魏泽在担任该营业部负责人期间，营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽的行为，魏泽存在违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户获取业绩提成等行为，反映出营业部合规管控不到位。魏泽作为营业部时任负责人，对上述问题负有责任。

新疆证监局决定对魏泽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

新疆证监局网站截图

据申万宏源证券有限公司官网介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。申万宏源西部证券有限公司是该公司的全资子公司。

申万宏源证券有限公司营业网点近300家，在香港、新加坡设有子公司，并设有东京、首尔等海外分支机构办事处。公司拥有投资银行、财富管理、机构服务和交易、投资管理等全业务牌照，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务、投资管理、国际业务五大业务板块。

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