波多黎各私募股权热潮面临新的监管审查——彭博社

波多黎各圣胡安

摄影师：鲍勃·格文斯基/盖蒂图片社在波多黎各金融监管机构近期关停当地最大私募机构之一后，新任金融监管专员正加强对该岛蓬勃发展的私募股权行业的审查力度。

金融机构代理专员莫妮卡·罗德里格斯接受采访时表示，自2019年以来私募基金数量增长超三倍至130余家，现已到严管之时。

“我们必须对该行业进行实质性审计，以维护金融体系稳定并保护投资者利益，“她表示，“目前观察到的情况令人担忧。”

尽管这些基金几乎不受监管地运作多年，但2023年通过的新规要求它们必须向OCIF监管办公室提交季度审计财务报表。

6月，OCIF对凤凰基金下达5.964亿美元（一季度末监管资产规模）的停止运营令，该基金多次未履行报告义务且面临日益增多的法律诉讼。

OCIF文件显示，这家投资能源、医疗、房地产等领域的基金面临4500万美元诉讼索赔，其中三名原告已获判2900万美元赔偿。该基金代表未回复置评请求。

波多黎各以丰厚的税收优惠吸引私募基金。虽然OCIF未公布该行业整体规模数据，但截至去年底岛上五大基金合并资产达19亿美元。

离岸银行业务

监管机构转向私募领域的举措，源于其对岛上离岸银行业长达数年的整顿。

即将离任的专员娜塔莉亚·泽奎拉监督关闭了14家金融机构，包括处于联邦腐败调查中心的Bancredito国际银行，以及彼得·希夫的Euro Pacific国际银行。

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罗德里格斯表示，这些行动加上一系列新法律，正在帮助重建国际社会对波多黎各的信任。去年，美国财政部已将波多黎各金融实体从其洗钱"漏洞与风险"名单中移除。

上月被任命前担任助理专员的罗德里格斯，仍需获得波多黎各国会正式批准。

她表示短期目标是让OCIF重新获得州银行监管者会议的认证——该机构持有该认证数十年，但于2022年失去。她认为这项认证将提升波多黎各在吸引新金融实体时的竞争力。

但就目前而言，对现有机构的审查仍是首要任务。

“我们已经修订了法律，清理了人员，剔除了不良行为者，”罗德里格斯说，“但我个人认为，我们还有很多工作要做。”