前Bridging Finance首席执行官面临终身交易禁令 对裁决提出上诉——彭博社

Bridging Finance Inc.前首席执行官正在对加拿大最高资本市场监管机构的一项裁决提出上诉，该裁决认定他犯有欺诈行为并永久禁止其交易。

根据其法律团队发布的声明，大卫·夏普——这家多伦多私人贷款机构在2021年进入破产接管程序前由夫妻二人组经营，他是其中之一——辩称安大略证券委员会侵犯了他的权利和正当程序保护。该团队声称，法庭不当披露了他的保密证词，并且《加拿大证券法》的修改被追溯适用，扩大了监管机构的权力。

“这起上诉关乎每个加拿大人免受国家权力滥用的权利，”夏普的律师布莱恩·格林斯潘在声明中表示，“当像安大略证券委员会这样的机构违反其自身法规且未提供补救措施时，人们对监管司法公正性的信心就会受到损害。”

Bridging在鼎盛时期管理着超过20亿加元（15亿美元）的资产，之后普华永道于2021年接管了该公司。根据接管人普华永道提交的文件，Bridging的26,000多名投资者预计只能收回不到一半的资金。

夏普未参与最初的审裁处听证会，理由是担心在暂停程序的动议被驳回后审理的公正性。审裁处裁定夏普及其妻子娜塔莎·夏普在Bridging公司犯下多起欺诈行为，包括收取回扣和误导调查人员。大卫·夏普被处以360万加元罚款，而该公司前首席投资官娜塔莎·夏普上月被处以近200万加元罚款。第三位高管安德鲁·穆肖尔则被处以5万加元罚金。

上月，大卫·夏普的法律团队辩称，鉴于其作为原住民经济领袖的公众角色，其证词的广泛传播造成了特别严重的负面影响。

“此案影响远超夏普个人，对监管权力的边界及宪法赋予的反对自证其罪权保护提出了严峻质疑，“克劳利·麦丘恩·布拉什律师事务所合伙人阿利斯泰尔·克劳利当时表示。