英国因金融犯罪风险管控疏漏对巴克莱银行处以4200万英镑罚款 - 彭博社

巴克莱品牌标识。摄影师：Luke MacGregor/彭博社巴克莱银行因未能妥善识别两名客户的金融犯罪风险，被处以4200万英镑（5600万美元）罚款。

根据周三发布的声明，大部分罚款与巴克莱未能充分管理与Stunt & Co.相关的洗钱风险有关。英国金融行为监管局（FCA）调查发现，在一年期间，Stunt & Co.从Fowler Oldfield公司获得了4680万英镑，而后者正是英国史上最大洗钱案之一的核心涉案企业。

FCA在声明中指出：“即便在收到执法部门关于Fowler Oldfield涉嫌洗钱的信息，并得知警方已突击搜查两家公司后，巴克莱仍未正确评估该企业的洗钱风险。通过持续为Stunt & Co.提供银行服务，巴克莱助长了与金融犯罪相关资金的流动。”

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巴克莱在为另一客户WealthTek开立资金账户前，也未能充分收集相关信息。监管机构表示，当巴克莱为其开户时，WealthTek并未获得FCA持有客户资金的许可。

FCA称：“银行本可通过查询金融服务登记系统完成基础核查。由于缺乏对WealthTek及其账户用途的必要了解，导致客户资金挪用或洗钱风险加剧。”

巴克莱银行同意向WealthTek客户自愿支付630万英镑，这些客户从该公司追回的资金存在短缺，根据声明。此举帮助该公司获得了英国金融行为监管局（FCA）最终罚款的减免。

“巴克莱银行仍然坚定致力于打击金融犯罪和欺诈，”一位发言人表示，并补充说这完全围绕历史上的洗钱活动展开。该银行“全力配合了两项调查，并进一步加强了其金融犯罪及其他控制能力，”该代表说。