杰富瑞迈阿密财富顾问在调查期间被禁止从业 - 彭博社

一位前杰富瑞金融集团迈阿密分部的财富顾问，作为该华尔街投行去年因发现一系列涉嫌不当行为而解雇的团队之一，在监管调查中被行业禁入。

金融业监管局文件显示，尼古拉斯·库布罗因拒绝向该机构提供所要求的信息，于6月30日被永久禁止与任何受监管公司合作。监管文件指出，监管机构正在调查一项"监管线索"及杰富瑞披露的与其离职相关的指控。

杰富瑞去年底解雇了迈阿密顾问团队，据称发现"违规电汇转账"、“非正规渠道"及"已删除"的通讯记录，这对该华尔街公司管理迈阿密富豪膨胀财富的努力造成打击。彭博社此前报道，该行未指控库布罗存在上述行为，而是因其向同事索要"不当报酬"以换取不披露其行为而解雇。

库布罗未回应置评请求。文件显示，他在不承认也不否认监管调查结果的情况下接受了金融业监管局的处罚。总部位于纽约的杰富瑞及金融业监管局发言人拒绝置评。

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美国金融业监管局鼓励金融行业从业者在掌握潜在不当行为线索时提交“监管举报”。监管文件显示，今年四月该机构根据举报要求库博提供信息或文件，但他在6月6日的邮件中予以拒绝。

根据库博在金融业监管局的档案，他在2015年加入富国银行之前曾就职于美国银行。2017年他随团队转投杰富瑞时，据报道该团队管理着超过15亿美元的拉丁美洲客户资产。