凯西·伍德另辟蹊径:方舟投资计划推出四只带止损功能的缓冲型基金——彭博社
Isabelle Lee
凯西·伍德方舟投资管理公司正冒险进入快速增长的所谓缓冲ETF市场——此时其科技基金仍在持续亏损。
上周,该投资公司向美国证券交易委员会SEC提交了文件,拟推出四只新的交易所交易基金,旨在保护投资者免受股市适度下跌的影响,同时允许有限度地参与上涨行情。其原理很简单:当股价下跌时,ETF会缓冲部分损失;当市场上涨时,投资者可分享收益——但仅限设定上限之内。
方舟计划让每只基金按12个月的滚动周期运作,分别从1月、4月、7月和10月开始。根据提交给SEC的文件,这些基金将缓冲价值68亿美元的ARK创新ETF(代码:ARKK)约50%的潜在跌幅——同时完全参与超过约5%门槛后的收益。
“这就像低配版方舟。投资者似乎在说:‘我们喜欢它的味道和效果,但请减少咖啡因和糖分’",彭博智库ETF分析师埃里克·巴尔丘纳斯表示,“或许他们愿意牺牲一点回报,以换取更安稳的睡眠。”
这四只计划推出的基金分别名为ARK一季度限定创新ETF(代码:ARKI)、ARK二季度限定创新ETF(ARKJ)、ARK三季度限定创新ETF(ARKL)和ARK四季度限定创新ETF(ARKM)。目前尚未公布管理费相关信息。
Ark的一位发言人未回应彭博社的置评请求。
凯茜·伍德照片:克里斯·拉特克利夫/彭博社文章原标题:凯茜·伍德用"轻量版Ark"缓冲ETF瞄准投资者焦虑